2017證券從業考試《基本法律法規》考點之基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。下面是yjbys小編為大家帶來的關於基金份額持有人的知識,歡迎閲讀。
(一)基金份額持有人的權利
基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權。《中華人民共和國證券投資基金法》規定,基金份額持有人享有下列權利:分享基金財產收益;參與分配清算後的`剩餘基金財產;依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照規定要求召開基金份額持有人大會;對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;查閲或者複製公開披露的基金信息資料;對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權利。
《中華人民共和國證券投資基金法》規定,下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定:提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金運作方式;提高基金管理人、基金託管人的報酬標準;更換基金管理人、基金託管人;基金合同約定的其他事項。基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金託管人召集。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集,並報國務院證券監督管理機構備案。
(二)基金份額持有人的義務
基金份額持有人必須承擔一定的義務,這些義務包括:遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務。
-
2016年證券從業《市場基本法律法規》考前模擬
距離2016年證券從業資格考試剩下的時間不多了,為了幫助大家提升,小編準備了一套《市場基本法律法規》部分的考前模擬,文末有答案,希望能對大家有幫助。1.申請人符合規定條件的,證券業協會應當自收到申請之日起()天內,向中國證監會備案,頒發執業證書。A.15B.20C.30D.45...
-
2017年證券《市場基本法律法規》模擬考試習題(附答案)
一、單項選擇題1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次,第二個層次是由()制定並頒佈的行政法規。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監管部門2.中國證監會按照()授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。A.中國證券業...
-
2017證券從業資格考試《金融市場》考點之風險的影響因素
你知道風險的影響因素有哪些嗎?你對風險的影響因素瞭解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關於風險的影響因素的知識,歡迎閲讀。(1)金融市場聯動性是金融風險傳導的基礎聯動關係的存在使得單個金融市場出現風險時,金融風險能夠在相關聯的金融市場間進行傳遞。當金融...
-
2017年證券從業金融基礎知識考點題及答案
一、單選題1、證券公司應遵循內部()原則,建立有關隔離制度。(2009年5月真題)A.保密性B.防火牆C.條塊管理D.業務控制標準答案:b2、()是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中期票據B.證券公司短期融資券C.證券公司債券D.企業債券標準答...