2017年證券從業金融基礎知識考點題及答案
一、單選題
1、證券公司應遵循內部( )原則,建立有關隔離制度。(2009年5月真題)
A.保密性
B.防火牆
C.條塊管理
D.業務控制
標準答案:b
2、( )是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.中期票據
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業債券
標準答案:c
3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中,註冊資本不低於人民幣( )億元,淨資本不低於人民幣( )萬元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
標準答案:d
4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
標準答案:b
5、下列情形中,不屬於會導致中國證監會撤銷保薦代表人資格的'是( )。
A.通過從事保薦業務謀取不正當利益
B.內部控制制度未有效執行
C.本人及其配偶持有發行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
標準答案:b
6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作,兩家證券公司均具有保薦機構資格,則( )應向中國證監會申請變更登記。
A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
標準答案:c
二、多選題
7、(不定項選擇)下列股票發行方式中,屬於網下發行的有( )。
A.有限量發行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中籤方式
C.上網競價方式
D.上網發行資金申購
標準答案:a, b
三、判斷題
8、我國目前的股票發行管理屬於市場主導型,即註冊制。( )
對 錯
標準答案:錯誤
9、保薦代表人在2個自然年度內被採取監管措施累計5次以上,中國證監會可在6個月內容不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。( )
對 錯
標準答案:錯誤
10、經營單項證券承銷與保薦業務的證券公司,註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。( )
對 錯
標準答案:錯誤
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