證券從業人員禁止性規定

根據《證券從業人員執業行為準則》第九條規定，證券從業人員不得從事以下活動。下面是yjbys小編為大家帶來的證券從業人員禁止性規定的知識，歡迎閲讀。

　　證券從業人員禁止性規定

1、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

2、利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

4、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

5、從事與其履行職責有利益衝突的業務;

6、接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益衝突的.活動;

7、買賣法律明文禁止買賣的證券;

8、利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客户和所在機構利益;

9、違規向客户做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

11、中國證監會、協會禁止的其他行為。

　　證券從業人員行為守則（試行）

為提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質，確保投資者的合法權益，維護證券行業的商業信譽，促進證券市場的穩健發展，制定證券從業人員執業操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業人員嚴格自律，自覺遵守。

證券從業人員執業操守（十六字）

遵紀守法勤勉盡責

廉潔自律文明服務

證券從業人員行為準則（八要十不準）

八要：

1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；

2、要熱愛本職工作，努力鑽研業務，不斷提高業務水平和工作能力；

3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；

4、要嚴格遵守操作規程，準確執行客户有效指令，保守客户祕密；

5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客户至上”的職業道德風尚；

6、要服從管理，規範服務，忠於職守，維持證券交易中的正常秩序；

7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；

8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。

十不準：

1、不準向客户提供虛假及不負責任的信息，以誘導客户買賣證券；

2、不準與客户、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；

3、不準為自己或親屬買賣股票；

4、不準對客户的交易記錄擅作更改；

5、不準挪用客户的證券或資金、利用客户的名義或帳户買賣證券；

6、不準向他人泄露客户的委託事項及有關交易情況；

7、不準接受客户的買賣證券的全權委託；

8、不準為客户透支；

9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；

10、不準有任何操縱市場行為。