證券入門執業證書申請要求
殘疾證券從業資格證考試的人員,應當年滿18週歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
資格考試由中國證券業協會統一組織。參加證券從業資格證考試的人員考試合格的',取得證券從業資格。
證券入門資格:
證券從業入門資格證書申請的要求,滿足以下任意一項可向所在機構資格管理員提交申請。
一、《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格;
二、證券從業基礎科目《證券市場基礎知識》成績合格;
三、通過證券經紀人專項考試《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》兩科科目成績合格。
取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構資格管理員申請執業證書:
(一)已被機構聘用;
(二)最近三年未受過刑事處罰;
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2017年最新證券從業資格管理知識
證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業資格管理知識,歡迎大家閲讀瀏覽。考點一證券業務的專業人員從事證券業務的專業人員是指:(1)證券公司中從事自營、...
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2017香港證券及期貨從業員資格考試的規則
香港的考生們在考試前應仔細閲讀以下一般規則、身份證明文件及不當行為中的所有規則。則考生如未能遵守或違反任何考試規則,除非另行指明否則可能會取消資格考試之考試資格。那麼,香港證券及投資學會(學會)並會向香港證券及期貨事務監察委員會(香港證監會)報告任...
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2017證券從業資格《法律法規》考試模擬習題及答案
一、單項選擇題第1題:申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件,不包括()。A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準B.營業網點在40個以上C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好參考答案:B【答案及...
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證券市場的自律管理
證券市場自律是指證券市場參與者組成自律組織,在國家有關證券市場的法律、法規和政策的指導下,依據證券行業的自律規範和職業道德,實行自我管理、自我改革的行為。那麼證券市場是怎麼樣實現自律的呢?一、證券交易所的自律管理1、證交所的監管職能包括:對證券交易活...