2017證券從業資格《法律法規》考試模擬習題及答案

　　一、單項選擇題

第1題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　)。

A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準

B.營業網點在40個以上

C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元

D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

參考答案：B

【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩健，資本充足率、償付能力或者淨資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥註冊資本不低於人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者註冊資本不低於人民幣8億元的非存款類金融機構。

第2題：下列不屬於《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

參考答案：A

【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬於其他禁止的行為。

第3題：證券投資諮詢業務人員分為(　)。

A.證券分析師和客户經理

B.證券諮詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問

D.證券投資顧問和證券分析師

參考答案：D

【答案及解析】註冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資諮詢業務(投資顧問);註冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資諮詢業務(分析師)。

第4題：禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括(　)。

A.中國證監會加強對內幕交易的監管

B.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管

C.證券公司加強自律

D.新聞媒體加強監督

參考答案：D

【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

第5題：融資融券業務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

A.股東人數不少於4000人

B.在交易所上市交易滿3個月

C.日均換手率低於基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小於5000萬元

D.融資買人標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元

參考答案：C

【答案及解析】選項C不能成為融資融券業務的標的證券。

第6題：(　)依法履行對證券公司的監督管理職責。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結算中心

參考答案：A

【答案及解析】國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。

第7題：關於有限責任公司股東會、董事會和監事會的職權，下列説法中不正確的是(　)。

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過

B.監事會作出決議，應當經1/3以上監事通過

C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

D.董事會決議表決實行一人一票

參考答案：B

【答案及解析】監事會作出決議，應當經半數以上監事通過，故B項説法不正確。

第8題：下列關於上市公司股份質押的表述，錯誤的是(　)。

A.股份設質應訂立書面合同，並辦理出質登記

B.公司可以接受公司的股票作為質押權的.標的

C.質押合同自登記之日起生效

D.股份出質後不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外

參考答案：B

【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，並在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質後不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。

第9題：以下關於公開募集基金的基金管理公司人員條件的説法，正確的是(　)。

A.所有人員均無須取得基金從業資格

B.所有人員均需要取得基金從業資格

C.取得基金從業資格的人員無法定人數

D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數

參考答案：D

【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第10題：證券投資諮詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是(　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監管機構

D.證券行業公會

參考答案：C

【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。