證券從業資格考試如何取得執業證書大綱
你知道證券從業資格考試如何取得執業證書嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關於證券從業資格考試如何取得執業證書的知識,歡迎閲讀。
Q1:證券從業資格如何取得?
通過協會組織的從業人員資格考試中基礎科目和任意一門專業科目的考試,即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員,按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
自2003年起,證券業從業人員資格考試向社會開放,凡年滿18週歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。
協會建立從業人員資格考試數據庫,通過網站為社會公眾提供考試成績查詢。考生可通過協會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證。考試成績長期有效。
Q2:證券從業資格如何取得執業證書?
申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是:
(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及身份證複印件、學歷證明複印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、複審並確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;
(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
(五)對於符合條件的.申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,並在協會網站公告。
Q3:申請執業證書需要多長時間?
協會通常在收到完整申請材料後三十日內審核完畢,對於證券經紀人證書的申請,協會自受理之日起二十個工作日內審核完畢。
但是,如果申請材料不全,或者協會對申請材料的真實性存有合理的懷疑,可要求申請人所在機構提供補充材料進行説明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。
目前,《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》和《發佈證券研究報告暫行規定》構成證券業從業人員管理的基本制度。這週六就要考試了!
-
證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習題及答案2017
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過(),加入後3年內,外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案:A解析:根據我國政府對世貿組織的承諾,我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有:允...
-
2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題
證券交易所是典型的有形市場,它有固定的場所、設施、設備和專業人員;其他證券交易場所如櫃枱交易市場,往往採用分散交易的形式,但一般也要藉助證券公司櫃枱和交易網絡才能完成,故也屬於廣義的有形市場。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》練...
-
2016證券從業考試《基本法律法規》衝刺題及答案
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的證券市場基礎知識一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的證券投資基金一科考試C.通過證券業從業人員資...
-
2017年證券從業考試數字記憶法
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。下面由小編為大家分享證券從業考試數字記憶法,歡迎大家閲...