證券從業資格考試的證券基本法律法規知識點大綱
第四節 基金法
一, 基金管理人保存基金會計賬冊、記錄 15年以上
二,設立基金管理公司條件:
註冊資本不低於1億,且必須為實繳貨幣資本
主要股東從事金融相關,註冊資本不低於3億,最近3年無重大違法行為
三,基金財產獨立性要求
基金財產獨立於基金管理人/基金託管人財產
基金託管人對託管基金獨立設置賬户
基金債券與不屬於基金債務不得相互抵消,不同基金債券不得相互抵消。
非因基金本身承擔債務,債權人不得對基金財產助長強制執行
基金管理人/託管人未獨立基金財產5-50萬罰款,沒收違法所得,直接主管人員/
直接負責主管人員/直接負責人警告、暫停、撤銷資額3-30萬
四,基金公開募集與非公開募集的區別
募集方式不同:公募宣傳,私募不公開宣傳
募集對象不同:公募對不確定廣大公眾,私募對少數特定投資者
信息披露不同
五,私募基金合格投資者要求
非公開募集的.,合格投資者不超過200人。違反法律,向非合格投資者募集,沒收違法所得,1-5唄罰款,違法所得≤100萬,10-100罰款,直/直3-30萬罰款,未經註冊登記,擅自公開或變向公開募集基金的,返還獎金+利息,沒收違法所得,並處以募資1-5%罰款。直/直5-50萬。
第五節 期貨的特徵
期貨:商品期貨 金融期貨
期貨特徵:合約標準化 場所固定化 結算統一化 交割定點化 交易經濟化 保證金制度化
商品特殊化
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2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案
一、單項選擇題1、根據現行規定,證券公司應()向中國證監會報送年報。A.半年B.每年C.每月D.每季2、轉託管可使投資者於()日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根據現行有關部門制度規定,上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益...
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2017年證券從業金融基礎知識考點題及答案
一、單選題1、證券公司應遵循內部()原則,建立有關隔離制度。(2009年5月真題)A.保密性B.防火牆C.條塊管理D.業務控制標準答案:b2、()是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中期票據B.證券公司短期融資券C.證券公司債券D.企業債券標準答...
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2017證券從業資格《市場法律法規》模擬複習題(附答案)
一、單項選擇題【第1題】金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受託人應盡的法定義務以及違反有關委託合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是()。A.直接義務B.違背受託義務C.違背信託義務D.間接義務參考答案:B參考解析:違背受託義務是指金融機...
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2017年證券從業資格金融市場基礎知識練習題及答案
為了幫助考生們更順利地通過考試,下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業資格金融市場基礎知識練習題,歡迎參考學習,希望對大家有所幫助!一、單項選擇題[第1題](),是指只有在沒有現金淨流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率...