證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習題及答案2017

1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過(　　)，加入後3年內，外資比例不超過(　　)。

A.33%49%

B.30%50%

C.35%45%

D.33%50%

答案：A

解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入後3年內，外資比例不超過49%。

2.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理註冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批准。

A.中國證券業協會

B.國家發改委

C.國務院

D.中國證監會

答案：D

解析：略。

3.通過發行(　　)所籌集的資金，是股份公司註冊資本的基礎。

A.優先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

答案：B

解析：普通股票是標準的股票，通過發行普通股票所籌集的資金，成為股份公司註冊資本的基礎。

4.中國外匯交易中心總部設在(　　)。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

答案：B

解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、瀋陽、海口18箇中心城市設有分中心。

5.證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處(　　)的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

答案：D

解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

6.滬深300指數的基點為(　　)。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

答案：A

解析：滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。

7.中證指數有限公司成立於(　　)年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

答案：D

解析：中證指數有限公司成立於2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發起設立的一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。

8.上海證券交易所和深圳證券交易所先後於(　　)正式運營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

答案：A

解析：上海證券交易所於1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所於1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。

9.下列不屬於年度報告應當報送的`內容有(　　)。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項

C.公司的實際控制人

D.公司財務會計報告和經營情況

答案：B

解析：年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容並予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

10.因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

A.中央銀行

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.國務院證券監督管理機構

答案：B

解析：出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。