2017證券從業資格考試《金融市場》預習題（附答案）

　　預習題一：

選擇題

1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

A.具有交換價值

B.具有使用價值

C.代表着一定量的財產權利

D.具有價值

2.關於私募證券，下列説法正確的是()。

A.採取公示制度

B.審查條件嚴格

C.發行的對象是少數特定的投資者

D.投資者較多

3.由於中央政府擁有税收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風險證券

B.高風險證券

C.風險證券

D.無風險證券

4.按照2004年2月發佈的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高於

基金淨資產的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括()。

A.會計師事務所

B.財務顧問機構

C.資信評級機構

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所於1802年獲得英國政府的正式批准，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

A.國務院

B.證券交易所

C.中國證監會

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以説，股票是()。

A.設權證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權證券

9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權利歸屬於記名股東

D.轉讓相對複雜或受限制

10.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

11.下列關於無記名股票特點的敍述錯誤的是()。

A.無記名股票轉讓相對複雜

B.無記名股票安全性較差

C.股東權利歸屬股票的持有人

D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

12.股票的市場價格一般是指()。

A.股票的票面價值

B.股票在一級市場上交易的價格

C.股票的賬面價值

D.股票在二級市場上交易的價格

13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩餘資產分配權的先決條件是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.股東大會作出減少公司註冊資本的決議

C.公司連續5年虧損

D.公司解散清算

14.()是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

A.參與優先股票

B.非參與優先股票

C.累積優先股票

D.非累積優先股票

15.下列關於B股的闡述錯誤的是()。

A.採取非記名股票形式

B.以人民幣標明面值，並以外幣認購、買賣

C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

D.境內居民個人所購B股不得向境外轉託管

16.關於債券的描述，錯誤的是()。

A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的'量化表現

B.債券的本質是證明債權債務關係的證書

C.債券的流動並不意味着它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立於實際資本之外

D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

17.關於債券與股票的區別論述錯誤的是()。

A.股票風險較小，債券風險相對較大

B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證

C.債券一般有規定的償還期，股票是一種無期證券

D.發行債券是公司追加資金的需要，發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要

18.以個人為發行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。

A.實物國債

B.流通國債

C.貨幣國債

D.非流通國債

19.下列不屬於l981年以後我國發行的普通國債的是()。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債(電子式)

D.長期建設國債

20.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常為()。

A.6個月～1年

B.3個月～6個月

C.6個月～3年

D.3個月～3年

21.我國的()是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A.企業債券

B.公司債券

C.金融債券

D.政府債券

22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券稱為()。

A.歐洲債券

B.國際債券

C.亞洲債券

D.外國債券

23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券，它屬於()。

A.歐洲債券

B.揚基債券

C.亞洲債券

D.武士債券

24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資理念的不同

B.基金的組織形式不同

C.投資目標劃分

D.基金運作方式不同

25.下列選項中，不屬於衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.股票基金

Ⅱ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批准從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

27.我國《證券投資基金法》規定，基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的()擔任。

A.信託投資公司

B.實力雄厚的證券公司

C.商業銀行

D.基金公司

28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。

A.基金份額淨值

B.基金資產淨值

C.基金資產總值

D.基金資產估值

29.開放式基金所特有的風險是()。

A.市場風險

B.管理能力風險

C.技術風險

D.鉅額贖回風險

30.我國基金管理公司的主要業務範圍不包括()。

A.證券投資基金業務

B.受託資產管理業務

C.企業年金管理

D.投資諮詢服務

參考答案及詳細解析

一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券。由於有價證券代表着一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬鬆，投資者也較少，不採取公示制度。

3.D

本題考查無風險證券。

4.C

本題考查機構投資者中的企業年金。按照2004年2月發佈的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高於基金淨資產的50%。

5.D

本題考查證券服務機構。選項ABC都屬於證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司並列的證券中介機構。

6.B

本題考查證券市場的發展階段。英國的第一家證券交易所於l802年獲得英國政府的正式批准，最初主要交易政府債券，之後是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

8.D

本題考查證權證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的35%。

11.A

本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

12.D

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

13.D

普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

14.B

本題考查非參與優先股票。

15.A

本題考查B股。B股採取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

16.D

債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。

17.A

本題考查債券與股票的區別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。

18.D

本題考查非流通國債。

19.D

本題考查我國的國債。選項ABC屬於普通國債，選項D屬於其他類型的國債。

20.D

本題考查中央銀行票據。中央銀行票據的期限通常為3個月～3年。

21.A

本題考查我國的企業債券。

22.B

本題考查國際債券的定義。

23.A

龍債券屬於歐洲債券。

24.D

本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

25.D

本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

26.C

2007年我國推出了首批QDⅡ基金。

27.C

我國《證券投資基金法》規定。基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的商業銀行擔任。

28.A

本題考查基金份額淨值的含義。

29.D

本題考查證券投資基金的風險。鉅額贖回風險是開放式基金所特有的風險。

30.C

本題考查我國基金管理公司的主要業務範圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業務。