2017證券從業資格考試《金融市場》複習題（附答案）

2017年證券從業資格考試的時間是2月15日到16日。為了方便考生更好的備考證券從業資格考試金融市場基礎知識科目的考試。下面是yjbys小編為大家帶來的金融市場科目複習題，歡迎閲讀。

　　複習題一：

組合型選擇題

(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，並報中國證監會批准。

Ⅰ.會員管理規則Ⅱ.交易規則

Ⅲ.其他有關規則lV.上市規則

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、

會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公佈證券交易即時行情.

並按交易日製作證券行情表，予以公佈。

(2) 目前全球比較重要的股票價格指數期貨品種有( )。

Ⅰ.倫敦國際金融期權期貨交易的富時1OO種股票價格指數期貨系列

Ⅱ.恆生指數期貨

Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數期貨系列

Ⅳ.上證綜合指數期貨

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數期貨品種中比較重要的還有：

芝加哥商業交易所的標準普爾股票價格指數期貨系列、

芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數期貨系列、新加坡期貨交易所的日經225指數期貨、

中國台灣證券交易所的台灣股票指數期貨等。

(3) 證券交易市場包括( )。

Ⅰ.場外交易市場Ⅱ.票據交易所

Ⅲ.產權交易中心Ⅳ.證券交易所市場

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

證券交易市場是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。

證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

(4)定期交易系統和連續交易系統兩種交易機制有着不同的特點.

定期交易系統的特點包括( )。

Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性

Ⅱ.指令執行和結算的成本相對比較低

Ⅲ.批量指令可以提供價格的穩定性

Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

定期交易系統和連續交易系統有着不同的特點。定期交易的特點有：(1)

批量指令可以提供價格的穩定性;(2)指令執行和結算的成本相對比較低。

連續交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)

交易過程中提供更多的價格信息.

(5) 封閉式基金與開放式基金的區別在於( )。

Ⅰ.投資者的身份不同

Ⅱ.期限和發行規模限制不同

Ⅲ.基金單位交易方式和價格計算標準不同

Ⅳ.投資策略不同

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(6) 關於A股分紅派息，以下説法正確的有( )。

Ⅰ.上市公司分紅派息方案經股東大會審議並通過後方能實施

Ⅱ.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息

Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行

Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現金股利兩種

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算並經審計之後.

由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨後，

董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案.並規定股權登記日。

(7) 關於普通股票股東的義務描述正確的.有( )。

Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關聯關係損害公司利益

Ⅱ.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

Ⅲ.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益

Ⅳ.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.

應當依法承擔賠償責任

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國《公司法》規定，公司股東應該遵守法律、行政法規和公司章程，

依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：

不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。

公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、

高級管理人員不得利用其關聯關係損害公司利益.

(8) 按證券發行主體不同。有價證券可以分為( )。

Ⅰ.政府證券Ⅱ.政府機構證券

Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按證券發行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。

政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

(9) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。

Ⅰ.宏觀經濟形勢Ⅱ.基金規模

Ⅲ.基金託管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：

二是宏觀經濟形勢。

(10)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續競價階段有效申報價格範圍的有( )。

Ⅰ.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

Ⅱ.申報價格為符合按規定的最高申報價與最低申報價平均數的l40%

Ⅲ.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

Ⅳ.申報價格為符合按規定的最高申報價與最低申報價平均數的60%

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D