2017證券從業考試《證券市場》考點之各層級主要法律法規

各層級主要法律法規有哪些你知道嗎?你對各層級主要法律法規瞭解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的各層級主要法律法規，歡迎閲讀。

　　(一)法律

1.標題都有中華人民共和國 2.標題都有XX法

　　(二)行政法規

《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》

※特徵總結：1. 沒有出現“中華人民共和國”

2. 不能出現XX法，只能是管理辦法、條例，注意：沒有出現“規定”

　　(三)部門規章及規範文件

《證券發行與承銷管理辦法》、《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《證券公司融資業務管理辦法》和《證券市場禁入規定》

※特徵總結：1.沒有出現“中華人民共和國”

2.不能出現XX法，只能是管理辦法、條例， 注意：出現“規定”

　　(四)行業自律規則

※特徵總結：1. “規則”、“準則”、“指南”，從名稱上看，權威性小很多

【單選】《證券發行與承銷管理辦法》屬於()層級

A. 法律 B. 行政法規 C. 部門規章及規範性文件 D. 自律性規則

【答案】C 2013年10月8日中國證券監督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據2014年3月21日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券發行與承銷管理辦法〉的決定》修訂。