2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》答题技巧
有时候不一定所有的知识都要掌握的很好,好的答题技巧有时也会帮助你考的好的成绩。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格考试金融市场基础知识答题技巧。欢迎阅读。
(一)关键词法
有时候,抓住题干中出现的关键词,可能对于答题会有帮助。
多选:按照在一定条件下,能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股分为( )。
A.可转换优先股
B.不可赎回优先股
C.不可转换优先股
D.可赎回优先股
答案:BD
解析:可赎回优先股是指在发行后一定时期,可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。
总结:对于这类考题,如果在考试中太紧张忘记了相关知识点,有时通过题干中的引导性的关键词,可以找到正确选项。
(二)排除法
在考试中,有时通过排除法做题可以达到事半功倍的效果。
单选:证券公司及其从业人员从事的下列行为中,不属于欺诈客户行为的是( )。
A.为客户提供融资融券服务
B.挪用客户交易结算资金
C.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D.违背委托人的指令买卖证券
答案:A
解析:欺诈客户行为包括:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
(三)关联理解记忆
有一些考试题看起来考的是不同的知识点,其实可以综合理解记忆,掌握了以后无论怎么出题都可以灵活应对。
判断:证券业协会是证券服务机构,是社会团体法人。( )
答案:B
解析:中国证券业协会是证券行业自律性组织。
单选:( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
答案:D
解析:证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织,而证券服务机构为从事证券服务业务的.法人机构。
总结:证券市场基础知识考试中,属于自律性组织的一般涉及到四个主体:中国证监会、证券交易所、中国证券业协会和证券登记结算公司,只要记住了这个知识点,无论在考试中怎样变换出题都可以应对自如。
(四)净资产和净资本
在证券市场基础知识考试中,经常会出现对净资本、净资产、总资产的混淆出题,一般情况下,净资产、总资产都只是其中的干扰项。
多选:以下说法中,不正确的是( )。
A.净资产指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
B.计算净资产的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分
D.净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
答案:AB
解析:净资本指标表明了证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数,不是净资产,A错误;计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,不是净资产,B错误。
总结:如果考试题中遇到净资本、净资产、总资产同时出现的情形,一般是对净资本的考查。
(五)带其他的都选
多选:我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止( )。
A.被基金持有人大会解任
B.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产
C.被依法取消基金管理资格
D.基金合同约定的其他情形
答案:ABCD
解析:我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理资格;被基金持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。
-
证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题及答案2017
1.我国证券业在5年过渡期对外开放期间,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过(),加入后3年内,外资比例不超过()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案:A解析:根据我国政府对世贸组织的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有:允...
-
2017年证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。下面小编为大家整理的证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案,欢迎大家阅读浏览。一、多项选择题1.资产证券化的有关当事人包括()。A.信用增级机构和信用评级机构B.特...
-
2017证券从业资格《市场法律法规》模拟复习题(附答案)
一、单项选择题【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案:B参考解析:违背受托义务是指金融机...
-
2017证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习试题及答案
一、单项选择题1.根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是()资本。A.实物B.货币C.认购D.实缴【答案】D【解析】《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。2.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产至少不低于()亿元。A.5B.3...