证券市场基本法律法规重要考点:基金法
证券市场基本法律法规第一章第四节 基金法
考点一 基金管理人
考点二 基金托管人
考点三 基金份额持有人
考点四 公募基金运作的方式
按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
(2)开放式基金是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
考点五 基金财产的独立性要求
基金财产的独立性要求如下:
(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。
(2)基金的'债权与不属于基金的债务不得相互抵销,不同基金的债权不得相互抵销。
(3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行。
(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。
法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚,并可处3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
-
2015年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题
单项选择题1、在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为()手。A.5000B.1000C.10000D.500002、在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所3、银行间债券市场是场内交...
-
2015年证券从业资格考试证券交易练习题
单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明,按照我国现行有关...
-
《证券基本法律法规》组合题练习
导语:在证券从业资格考试中,关于《证券基本法律法规》的相关考试内容你都复习好了吗?下面小编整理了一份相关内容的考试试题,需要学习的小伙伴们一起来看看相关内容吧。组合型选择题第1题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围...
-
2015全国证券从业人员资格《证券交易》模拟试题(二)
单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查和行业检查正确答案:A2、下述不属于证券公司...