私募股權投資基金基礎知識第四章要點習題

2016年11月基金從業資格考試已進入衝刺備考階段，下面是本站小編為大家分享的私募股權投資基金基礎知識第四章要點習題，各位考生可以借鑑學習!

1.如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成( )。

A.公開發行

B.非公開發行

C.成功發行

D.未成功發行

【答案及解析】A

如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發行。

2.基金拆分主要包括( )。

A.收益權拆分和分配權拆分

B.份額拆分和收益權拆分

C.份額拆分和分配權拆分

D.收益權拆分和風險拆分

【答案及解析】B

基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。

。

3.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下( )條件。

A.在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格

B.成為中國證券投資基金業協會會員

C.接受基金管理人委託(簽署銷售協議)

D.以上都對

【答案及解析】D

4.目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

A.商業銀行、證券公司、期貨公司

B.保險機構、證券投資諮詢機構

C.獨立基金銷售機構

D.以上都是

【答案及解析】D

目前具有基金銷售業務資格的主體包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資諮詢機構、獨立基金銷售機構等。

5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的.( )作為衡量標準，並且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

A.資本和收入

B.資產價值和收入

C.資本和資產價值

D.以上都不對

【答案及解析】B

股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作為衡量標準，並且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。

6.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防範利益衝突，履行説明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。

A.特定對象確定

B.投資者適當性審查

C.基金推介及合格投資者確認

D.以上都對

【答案及解析】D

基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防範利益衝突，履行説明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。

7.實務中( )通常均不作為課税主體，也無代扣代繳個税的法定義務，由投資者自行繳納相應税收。

Ⅰ.信託計劃 Ⅱ.資管計劃

Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

實務中，信託計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課税主體，也無代扣代繳個税的法定義務，由投資者自行繳納相應税收。

8.對於有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。

A.10

B.20

C.50

D.200

【答案及解析】C

目前，我國股權投資基金投資者人數限制如下：

(1)公司型基金：有限公司不超過50人。

9.基金銷售機構是( )機構。

A.直接募集

B.間接募集

C.受託募集

D.以上都是

【答案及解析】C

受託募集機構是指基金銷售機構。

10.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

A.中國證監會

B.中國證券投資基金業協會

C.中國證券業協會

D.中國期貨業協會

【答案及解析】B

我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業協會登記成為基金管理人