2016年12月基金從業資格考試考前衝刺題及答案

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　　考前衝刺題一

1、下列關於基金信息披露的作用的説法錯誤的是(　)。

A、有利於投資者的價值判斷

B、有利於防止利益衝突與利益輸送

C、有利於提高證券市場的效率

D、能有效防止操縱市場

【答案】D

【解析】基金信息披露的作用主要表現在4個方面：

① 有利於投資者的價值判斷;

② 有利於防止利益衝突與利益輸送;

③ 有利於提高證券市場的效率;

④能有效防止信息濫用。

2、下列關於證券投資基金的説法正確的是(　)。

Ⅰ.反映的是債權債務關係，是一種債權憑證

Ⅱ.是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種

Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產品

Ⅳ.可以投資於眾多金融工具或產品，能有效分散風險

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決於基金種類以及其投資的對象，總體來説由於基金可以投資於眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。

3、(　)是指基金管理公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

A、健全性原則

B、有效性原則

C、獨立性原則

D、相互制約原則

【答案】D

【解析】相互制約原則指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

4、以下關於投資者教育工作的形式的説法錯誤的是(　)。

A、基金公司通過報紙、電視、網絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、製作專題節目、舉辦各類諮詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險

B、從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式

C、基金代銷機構也結合客户和自身業務特點開展了投資者教育工作

D、中國證券投資基金業協會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】B

【解析】從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現場與非現場兩種形式。現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式;非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。投資者現場教育工作形式開展靈活，通常以某一教育主題為活動主線，現場的互動交流是該種教育工作形式的特色所在。

5、董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行的合規職責不包括(　)。

A、審議批准合規政策，監督合規政策的實施，並對實施情況進行年度評估

B、審議批准公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，採取措施解決

C、根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

D、決定公司合規管理部門的設置及其職能

【答案】B

【解析】董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行合規職責包括以下幾點：

① 審議批准合規政策，監督合規政策的實施，並對實施情況進行年度評估。

② 根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項。

③決定公司合規管理部門的設置及其職能。