2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》衝刺習題及答案

　　一、單項選擇題

1.投資機構通過(　　)，從各個方面規範自己的投資行為，保護客户的的利益，維護自己在社會上的信譽。

A.規避監管

B.內部激勵

C.科學管理

D.自律管理三

【答案】D【解析】投資機構本身通過自律管理，從各個方面規範自己的投資行為，保護客户的利益，維護自己在社會上的信譽。

2.證券發行市場又可以稱為(　　)。

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場三

【答案】A【解析】按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

3.上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益(　　)，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

A.行政指令機制

B.均分機制

C.固定對價機制

D.平衡協商機制

【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

4.證券無紙質化的核心，一方面是(　　)，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味着(　　)。

A.以證券賬户替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化

B.以證券賬户替代紙質證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化

C.以紙質證券替代證券賬户，公司股東或者債券持有人名冊的紙質化

D.以紙質證券替代證券賬户，公司股東或者債券持有人名冊的無紙化三

【答案】A【解析】證券無紙質化的核心，一方面是以證券賬户替代紙質證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味着公司股東或者債券持有人名冊的無紙化。

5.下列關於簡單算術股價平均數的表述，錯誤的是(　　)。

A.發生樣本股送配股、拆股和更換時，會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的`可比性

B.優點是計算簡便

C.在計算時考慮了權數

D.以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

【答案】C【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。簡單算術股價平均數的優點是計算簡便，但也存在兩個缺點：①發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性;②在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

6.股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少註冊資本，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A./3

B.1/3

C.1/

D.1/4

【答案】A【解析】股份有限公司股東大會做出修改公司章程、增加或減少註冊資本，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的/3以上通過。

7.證券投資者保護的最終措施之一為(　　)。

A.證券投資諮詢

B.證券投資者保護基金

C.投資者教育

D.證券稽查

【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。

8.關於股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下説法錯誤的是(　　)。

A.主辦券商推薦並持續督導

B.依法設立且存續滿兩年

C.業務明確，具有持續經營能力

D.大中型企業

【答案】D【解析】根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》規定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面淨資產值折股整體變更為股份有限公司，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業務明確，具有持續經營能力。③公司治理機制健全，合法規範經營。④股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規。⑤主辦券商推薦並持續督導。⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

9.證券市場監管的(　　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

A.守信

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】C【解析】證券市場監管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

10.下列關於匯率的説法，錯誤的是(　　)。

A.在資本安全性與流動性不變時，當一國的利率水平相對高於他國時，該國貨幣匯率趨於上浮

B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會使該國貨幣匯率上升

C.當一國發生國際收支逆差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升

D.從長期看，匯率終將根據貨幣實際購買力而自行調整到合理的水平

【答案】C【解析】當一國發生國際收支順差時，通常外匯匯率會下跌，本幣匯率會上升。