2017年期貨從業《法律法規》提分試題

期貨從業考試採取閉卷機考方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結束後由計算機統一上傳試卷，並由計算機判分。接下來小編為大家精心準備了2017年期貨從業《法律法規》提分試題，想了解更多相關精彩內容請關注應屆畢業生考試網!

　多項選擇題

1.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容應當包括()。

A.風險管理措施、條件及程序

B.不可歸責於協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式

C.違約責任

D.爭議處理方式

2.根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，下列説法正確的有()。

A.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬户，用於存放其客户和非結算會員的保證金

B.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬户應當與其白有資金賬户相互獨立、分別管理

C.全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內部專門賬户，明細核算

D.非結算會員向客户收取的保證金屬於非結算會員和客户共同所有

3.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，下列符合期貨公司風險監管指標標準的有()。

A.期貨公司委託其他機構提供中間介紹業務的，淨資本不得低於人民幣3000萬元

B.從事交易結算業務的期貨公司，淨資本不得低於人民幣4500萬元

C.期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於40%

D.從事全面結算業務的期貨公司，淨資本不得低於人民幣2億元

4.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，從事全面結算業務的期貨公司，淨資本不得低於下列哪些標準?()

A.人民幣9000萬元

B.人民幣4500萬元

C.客户權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的8%

D.客户權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的6%

5.證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委託協議應當載明的事項包括()。

A.介紹業務對接規則

B.介紹業務的範圍

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.違約責任

6.證券公司可以接受()的委託從事介紹業務。

A.任何期貨公司

B.其全資擁有的期貨公司

C.其控股的期貨公司

D.與其被同一機構控制的期貨公司

7.下列有關證券公司介紹業務規則的説法，正確的有()。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開户、行情和交易系統的安裝維護、客户投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定並有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防範和隔離介紹業務與其他業務的風險

C.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

D.證券公司從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易

8.證券公司應當在其經營場所顯着位置或者其網站公開下列哪些信息?()

A.期貨公司期貨保證金賬户信息

B.期貨公司期貨保證金安全存管方式

C.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

D.客户開户和交易流程

9.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，下列説法正確的有()。

A.期貨從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓並通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德

B.期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受後續職業培訓，保持並不斷提高專業勝任能力

C.機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持並不斷提高專業勝任能力

D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

10.下列有關期貨從業人員對投資者的責任的説法，正確的有()。

A.期貨從業人員在向投資者提供服務前，應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的`各種風險

B.期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀

C.期貨從業人員的投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，並對重要事實予以明示

D.期貨從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力

多項選擇題答案

【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第17條的規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議的內容除了應當包括選項A、B、c、D所列事項外，還應當包括：①交易指令下達方式及審查或者驗證措施;②保證金標準;③非結算會員結算準備金最低餘額;④結算流程;⑤通知事項、方式及時限;⑥協議變更和解除;⑦雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第21條的規定，選項A、B、(：説法正確。根據該法第23條第2款的規定，非結算會員向客户收取的保證金屬於客户所有，除用於客户的期貨交易外，任何機構或者個人不得佔用、挪用。

【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第21條的規定，從事全面結算業務的期貨公司，淨資本不得低於以下標準：①人民幣9000萬元;②客户權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的6%。

【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第21條的規定，從事全面結算業務的期貨公司，淨資本不得低於以下標準：①人民幣9000萬元;②客户權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的6%。

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條的規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委託協議。委託協議應當載明下列事項：①介紹業務的範圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客户投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監會規定的其他事項。

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第12條的規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第16條第3款的規定，證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第17條的規定，證券公司應當在其經營場所顯着位置或者其網站，公開下列信息：①受託從事的介紹業務範圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬户信息、期貨保證金安全存管方式;④客户開户和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。

【解析】本題考查期貨從業人員的專業勝任能力及對投資者的責任，屬於識記內容。

【解析】本題考查期貨從業人員對投資者的責任，屬於識記內容。