期貨從業資格考試《法律法規》提分習題2017

期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考試由中國期貨業協會主辦，考務工作由ATA公司具體承辦。接下來小編為大家搜索整理了期貨從業資格考試《法律法規》提分習題2017，希望對大家考試有所幫助。

1.期貨投資者保障基金的資金運用限於()。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中央級金融機構發行的金融債券

D.購買中央銀行票據

2.下列關於期貨投資者保障基金的管理和監管的説法正確的有()。

A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則

B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理

C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離

D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑

證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

4.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B.符合持續性經營規則

C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

5.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。

A.變更住所申請書

B.妥善處理客户保證金和持倉的報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更後的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

6.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有()。

A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準

C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應

D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施

7.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?()

A.擬設立營業部的決議文件

B.營業部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

8.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。

A.變更營業部營業場所的詳細計劃

B.擬變更後的營業場所所有權或者使用權證明

C.對客户保證金和持倉妥善處理的'情況報告

D.擬變更後的營業場所消防檢驗合格證明

9.期貨公司應當按照()的原則，建立並完善公司治理。

A.明晰職責

B.強化制衡

C.加強風險管理

D.統一核算

10.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?()

A.期貨公司設立、變更

B.期貨公司解散、破產

C.期貨公司被撤銷期貨業務許可

D.期貨公司營業部設立、變更、終止

11.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業務

B.人員

C.資產

D.場所

12.期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?()

A.質押所持有的期貨公司股權

B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、採取強制措施

D.變更名稱

13.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?()

A.變更名稱

B.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、採取強制措施

C.合併、分立或者進行重大資產、債務重組

D.被撤銷、接管、託管、關閉，或者解散、破產

14.下列屬於會員制期貨交易所理事會行使的職權的有()。

A.召集會員大會，並向會員大會報告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定

C.決定會員的接納和退出

D.選舉和更換會員理事

15.會員制期貨交易所理事長行使的職權有()。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況並向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

16.會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有()。

A.監察委員會

B.會員資格審查委員會

C.紀律處分委員會

D.調解委員會

17.會員制期貨交易所總經理行使的職權有()。

A.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員.

B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

C.主持期貨交易所的日常工作

D.決定結算擔保金的使用

18.公司制期貨交易所股東大會行使的職權有()。

A.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事

B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

C.審議批准董事會、監事會和總經理的工作報告

D.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

19.下列屬於公司制期貨交易所董事會行使的職權的有()。

A.召集股東大會會議，並向股東大會報告工作

B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過

C.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況

D.審議期貨交易所合併、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

20.在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()。

A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會

B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監事會