2017期貨從業資格《法律法規》臨考模擬題

期貨從業人員資格考試科目為兩科，分別是“期貨基礎知識”與“期貨法律法規”上述兩科考試通過後，可報考“期貨投資分析”科目。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017期貨從業資格《法律法規》臨考模擬題，希望對大家有所幫助。

1.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，註冊資本應不低於人民幣(　　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

2.期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面説明意見和理由，向(　　)報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監會派出機構

3.期貨公司應當保留書面風險監管報表，該報表的保存期限應當不少於(　　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4.證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少應有(　　)具有期貨從業人員資格的業務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

5.期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在(　　)內拒絕受理其從業資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.因期貨經紀合同無效給客户造成經濟損失的，應當根據(　　)確定責任的承擔。

A.雙方當事人是否有過錯

B.雙方當事人過錯的性質

C.客户經濟損失的數額

D.無效行為與損失之間的`因果關係

7.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客户的交易指令人市交易的，交易結果由(　　)承擔。

A.該經營機構

B.客户

C.期貨交易所

D.客户和經營機構共同承擔

8.期貨公司會員單位應當建立以(　　)為核心的客户管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿於開户流程管理的各個環節，理性選擇客户。

A.投訴管理

B.客户意見調查和投訴管理

C.瞭解客户和分類管理

D.風險教育和風險提示

9.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(ia行)》由(　　)負責解釋。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.國務院法制委員會

10.《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》的生效時間是(　　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

1.C【解析】根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第8條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，註冊資本應不低於人民幣5000萬元。

2.D【解析】期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、製表人應當在風險監管報表上簽字確認，並應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面説明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

3.B【解析】根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第27條第2款規定，該報表的保存期限應當不少於5年。

4.C【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第5條的規定，證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

5.C【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第39條規定，期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請。

6.D【解析】因期貨經紀合同無效給客户造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關係確定責任的承擔。

7.B【解析】不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金應當返還給客户，交易結果由客户承擔。

8.C【解析】根據《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》第3條規定，期貨公司會員單位應當建立以瞭解客户和分類管理為核心的客户管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿於開户流程管理的各個環節，理性選擇客户，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。

9.B【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》由中國期貨業協會負責解釋。

10.C【解析】《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則(試行)》自20i0年2月9日起生效。