2017期貨從業資格考試《法律法規》衝刺試題

期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017期貨從業資格考試《法律法規》衝刺試題，希望對大家有所幫助。

1.期貨公司應當避免與客户的利益衝突，當無法避免時，應當確保(　　)。

A.社會利益優先

B.期貨公司利益優先

C.公司利益與客户利益對等

D.客户利益優先

2.期貨公司在為客户開立賬户前，應當向客户出示(　　)，由客户簽字確認已瞭解其內容，並簽訂期貨經紀合同。

A.《期貨交易風險説明書》

B.《從業人員情況表》

C.《期貨公司收益承諾書》

D.《期貨公司利潤説明書》

3.《(期貨經紀合同>指引》與《期貨交易風險説明書》的內容和格式由(　　)制定。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家工商總局

4.期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起(　　)工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

5.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前(　　)工作日將免職理由，及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3個

B.5個

C.10個

D.15個

6.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起(　　)工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.2個

B.5個

C.7個

D.10個

7.期貨公司董事、監事和高級管理人員的'近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(　　)工作日內向公司報告，並遵循迴避原則。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

8.通過期貨從業資格考試的，取得(　　)頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門

9.期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，(　　)可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業協會

10.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，控股股東和實際控制人應持續經營(　　)以上完整的會計年度。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

1.D【解析】期貨公司應當避免與客户的利益衝突，當無法避免時，應當確保客户利益優先。

2.A【解析】根據《期貨公司管理辦法》第52條規定，期貨公司在為客户開立賬户前，應當向客户出示《期貨交易風險説明書》，由客户簽字確認已瞭解《期貨交易風險説明書》的內容，並簽訂期貨經紀合同。

3.B【解析】《<期貨經紀合同)指引》《期貨交易風險説明書》的內容和格式由中國期貨業協會制定。

4.B【解析】期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

5.C【解析】期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

6.B【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作曰內向中國證監會相關派出機構報告。

7.C【解析】期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，並遵循迴避原則。

8.A【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第8條規定，通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。

9.C【解析】首席風險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風險官管理規定》第13條規定的情形和其他違法違規行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。

10.B【解析】期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，控股股東和實際控制人應持續經營2個以上完整的會計年度。