2016年證券從業《證券發行與承銷》練習試題

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)

1、在主板上市公司首次公開發行股票，關於發行人應當符合的條件錯誤的是(　　)。

A.最近3個會計年度淨利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量淨額累計超過人民幣5000萬元

C.最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣1億元

D.發行前股本總額不少於人民幣3000萬元

2、(　　)是指對企業的各種銀行賬户、會計核算科目、各類庫存現金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理。

A.損益認定

B.賬務清理

C.價值重估

D.資產清查

3、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經(　　)簽名，並經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

A.2名以上經辦律師

B.2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

C.3名以上經辦律師

D.3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

4、收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　　)日後，公告其要約收購報告書、財務顧問專業意見和律師出具的法律意見書。

A.7

B.10

C.15

D.20

5、有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產改建為股份公司的，如進入股份公司的淨資產(指評估前淨資產)累計高於原企業所有淨資產的50%(含50%)，或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其淨資產折成的股份界定為(　　)。

A.國家股

B.國有股

C.國有法人股

D.國家法人股

6、可轉換公司債券募集説明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人1次(　　)的權利。

A.贖回

B.回售

C.股份轉換

D.債券償還

7、在上海證券交易所網上定價發行可轉換公司債券，假設T日為上網定價發行日，下列説法錯誤的是(　　)。

A.T+1日，凍結申購資金

B.T+2日，驗資報告送達上海證券交易所：上海證券交易所向營業部發送配號

C.T+4日，中籤率公告見報;搖號

D.T+4日，搖號結果公告見報

8、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但(　　)的公司除外。

A.最近一期期末經審計的淨資產不低於人民幣10億元

B.最近一期期末經審計的淨資產不低於人民幣5億元

C.最近一期期末經審計的總資產不低於人民幣15億元

D.最近一期期末經審計的淨資產不低於人民幣15億元

9、公開發行可轉換公司債券設定抵押戰質押的，抵押或質押財產的估值應(　　)。

A.不低於擔保金額

B.不高於擔保金額

C.不低於最近1期末經審計的淨資產

D.不高於最近1期末經審計的淨資產

10、詢價增發、比例配售過程中，發行人刊登招股意向書當日停牌(　　)小時，刊登詢價區間公告當日停牌(　　)小時，連續停牌日為(　　)日。

A.1，1，T～T+3

B.1，2，T～T+1

C.1，1，T～T+1

D.2，1，T～T+3

2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(2)

2015年8月20日來源：233網校 評論 │ 我要分享 │ 我的做題記錄

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11、經國務院批准改制的企業，土地資產處置方案應報(　　)審批。

A.國土資源部

B.土地所在省級土地行政主管部門審批

C.國家發改委

D.建設部

12、根據《公司法》的規定，股東大會審議代表公司發行在外有表決權股份總數的(　　)以上的股東的提案。

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

13、贖回條款相當於債券持有人在購買可轉換公司債券時(　　)。

A.無條件出售給發行人的1張美式賣權

B.無條件向發行人購買的1張美式買權

C.無條件出售給發行人的1張美式買權

D.無條件向發行人購買的1張美式賣權

14、發審委會議表決採取記名投票方式，同意票數達到(　　)票為通過。

A.3

B.5

C.7

D.10

15、擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作並領取薪酬，不得在持有公司(　　)以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的.任何職務，不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

16、上市公司申請發行新股，必須符合最近(　　)個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益後的淨利潤與扣除前的淨利潤相比，以(　　)者作為計算依據。

A.2，低

B.3，低

C.3，高

D.2，高

17、下列人員中，可在資信評級機構中負責證券評級業務的是(　　)。

A.被金融監管機構採取市場禁入措施，且禁入期未滿

B.上年曾因違法經營受到行政處罰

C.最近3年在税務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄