2017年證券從業考試《證券交易》衝刺練習題及答案
一、單項選擇題
1、目前我國投資者的資金賬户一般是在( )開立。(答案:A)
A、經紀商
B、銀行
C、第三方
D、上市公司
2、上海證券交易所B股買賣委託,一個交易單位的標準為( )。(答案:A)
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
3、證券公司開展集合資產管理業務的,每設立1項集合資產管理計劃開立( )個專用證券賬户。(答案:A)
A、1
B、
C、3
D、每500萬元註冊資本可開立1
4、投資者交付證券經營機構的交易結算資金,由證券經營機構轉存銀行,利息按( )轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬户。(答案:A)
A、活期存款利率
B、流動資金貸款利率
C、定期存款利率
D、固定資產貸款利率
5、證券公司( )佔淨資產的比例不得低50%。(答案:A)
A、流動資產
B、無形資產
C、固定資產
D、遞延資產
6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券,是由各種債券根據一定( )摺合相加而成。(答案:D)
A、收益率
B、面值
C、折現率
D、折算率
7、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票,其操作類似於( )。(答案:D)
A、股票買賣
B、申購配股權證
C、現金紅利發放
D、新股申購
8、金融期權交易中進行流通轉讓的對象是( )。(答案:B)
A、金融期貨
B、金融期權合約
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
9、在( )情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)
A、全價交易
B、市價交易
C、淨價交易
D、買賣價交易
10、證券營業部的'通訊設備管理包括( )。(答案:D)
A、機型先進、容量充足
B、機型容量
C、運行效率、行情分析系統
11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的,它結合了現貨交易和( )的特點。(答案:B)
A、期貨交易
B、遠期交易
C、期權交易
D、債券交易
12、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)
A、T+2日16:00
B、T+2日17:00
C、T+1日16:00
D、T+1日17:00
13、辦理非交易過户時,證券公司審核後,將申請文件及證明發送至( )。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證監會
C、登記結算機構
D、開户銀行
14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的,可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務,應當符合的條件之一是:由( )家以上營業部,並且佈局合理。(答案:C)
A、10
B、15
C、20
D、25
16、在深圳證券交易所,開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)
A、證券交易所
B、中國證券登記結算有限責任公司
C、基金管理人
D、證券監管機構
17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)
A、中國人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統
D、結算代理人
18、1999年7月1日,( )的實施標誌着維繫證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》
19、上海市場B股清算過程中,如境內參與人備付金賬户餘額不足以完成當日交收而出現透支,中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)
A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
20、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查,且情節特別嚴重者,將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)
A、半年以內
B、半年至一年
C、一年至兩年
D、兩年以上
-
2017證券從業資格《金融市場基礎知識》鞏固習題及答案
一、單項選擇題(1)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的()。A:擔保債券B:抵押債券C:優先股票D:普通股票答案:D解析:可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證...
-
2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》訓練複習題及答案
我國《證券法》允許證券發行人與證券公司協商定價,導致發行市場價格與交易市場價格的逐漸接軌,兩個市場之間的聯繫變得更加密切。可以説,證券發行市場和交易市場之間是互動作用。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》訓練複習題及答案,歡迎大家...
-
2017年證券從業考試《發行承銷》練習題及答案
證券承銷是證券經營機構代理證券發行人發行證券的行為。它是證券經營機構最基礎的業務活動之一。那麼,下面是小編為大家分享證券從業考試《發行承銷》練習題,歡迎大家參考學習。一、單項選擇題1.普通程序中每次參加發審委會議的發審委委員為()名。A.3B.5C.7D.92....
-
證券資產管理的業務
證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人,根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同,按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務,以實現資產收益最大化的行為。(一)資產管理業務的含義證券公司從事資...