2017證券從業考試法律法規習題練習

考生要在備考中對習題進行鍼對性的練習才能更好的提高，為了方便大家的學習，下面小編給大家整理了證券從業考試的基本法律法規的一些練習習題，大家可以參考練習。

1.有限責任公司的經理對(　　)負責。

A.董事會

B.股東會

C.職工代表

D.監事會

2.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.擅自發行企業債券，數額巨大、後果嚴重的，應處以無期徒刑

B.證券公司的從業人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重後果的，應當處以10年有期徒刑

C.前一次公開發行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發行公司債券

D.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

3.A、B、C發起設立甲股份有限公司，公司成立後A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關於此事項説法正確的是(　　)。

A.由董事會或者股東大會進行決議

B.必須經股東大會決議

C.A股東自行辦理擔保事項

D.由董事會作出決議

4.證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應當瞭解的內容不包括(　　)。

A.客户財產與收入狀況

B.客户的家庭情況

C.證券投資經驗

D.投資需求與風險偏好

5.證券公司應當在每月結束後(　　)個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業務客户的開户數量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的(　　)。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.目前，中國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在(　　)類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9.下列關於證券公司組織機構的説法，不正確的是(　　)。

A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經理

B.證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任

C.證券公司經營證券資產管理業務的，其董事會應當設審計委員會

D.合規負責人為證券公司高級管理人員

10.證券公司經營融資融券業務，應當以(　　)的名義，開立信用交易證券交收賬户。

A.證券交易所

B.託管機構

C.客户

D.自己

11.法人利用他人賬户買賣證券的，不應採取的措施是(　　)。

A.沒收法人財產

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

12.證券交易所在對其會員的證券自營業務的監管中，要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月(　　)日前報送證券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

13.下列有關證券業協會採集誠信信息的途徑，説法錯誤的是(　　)。

A.基本信息由證券業協會錄入誠信信息系統

B.證券業協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統

C.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向證券業協會誠信管理系統申報，證券業協會審核後記入誠信信息系統備註欄

D.證券業協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原因

14.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(　　)個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

15.客户申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立(　　)。

A.信用證券賬户

B.信用資金台賬

C.信用交易擔保資金賬户

D.實名信用資金賬户

16.證監會規定，客户的交易結算資金統一交由(　　)存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監會

17.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　　)的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

18.未經法定機關核准，變相公開發行證券的，應採取的處罰措施不包括(　　)。

A.責令停止發行

B.退還所募資金並加算銀行同期存款利息

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

19.下列屬於董事會的職權的是(　　)。

A.對發行公司債券作出決議

B.對公司合併作出決議

C.決定公司的經營計劃和投資方案

D.決定公司的經營方針和投資計劃

20.下列不屬於公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

A.公司債券的期限為1年以上

B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

C.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元

D.公司淨資產不少於人民幣3000萬元

21.下列關於進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，説法正確的是(　　)。

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財產

C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D.證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰

22.下列選項中，不正確的是(　　)。

A.合夥企業可以擔任基金管理人

B.有限責任公司的股東轉讓股權後，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決

C.設立公司必須依法制定公司章程

D.公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

23.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

24.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷

B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權;不購買的，視為同意

C.有限責任公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的`權利

D.股權分佈發生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

25.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

26.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《保險法》

D.《證券法》

27.證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中於(　　)。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.業務決策機構

D.證券公司總部

28.下列選項中，説法不正確的是(　　)。

A.股東按照認繳的出資比例分取紅利

B.公司成立後，股東不得抽逃出資

C.證券承銷協議應載明違約責任

D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

29·向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣(　　)元的，應當由承銷團承銷。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.1億

30.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.公開發行是指向特定對象發行證券

B.採取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C.監事可以擔任公司的法定代表人

D.公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權

1.A[解析]根據《公司法》第49條的規定.有限責任公司可以設經理.由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

2.(、[解析]根據《刑法》第179條的規定.未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券.數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的.處j年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故選項A不正確。根據《刑法》第181條的規定.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約.造成嚴重後果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處2萬元以上20萬元以下罰金。故選項8不正確。根據《證券法》第18條的規定.有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足;②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實.仍處於繼續狀態;③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。故選項C正確。根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准.擅自公開或者變相公開發行證券的.責令停止發行。退還所募資金並加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。故選項D不正確。

3.B[解析]根據《公司法》第104條的規定.本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的.董事會應當及時召集股東大會會議。由股東大會就上述事項進行表決。

4.B[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第11條的規定.證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應、與按照公司制定的程序和要求，瞭解客户的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客户的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

5.C[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第42條的規定，證券公司應當在每月結束後7個交易日內，向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：①融資融券業務客户的開户數量;②對全體客户和前10名客户的融資、融券餘額;③客户交存的擔保物種類和數量;④強制平倉的客户數量、強制平倉的交易金額;⑤有關風險控制指標值;⑥融資融券業務盈虧狀況。

6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第28條的規定.證券公司為證券資產管理客户開立的證券賬户，應當自開户之日起3個交易日內報證券交易所備案。

7.C[解析]根據《公司法》第168條的規定。公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是。資本公積金不得用於彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時.所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的25%。

8.B[解析]目前，葉1國證監會已根據首批證券公司融資融券業務試點]二作，兼顧不同類型和不同地區的證券公司，將試點範圍擴大到最近6個月淨資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。

9.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第19條的規定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關係。本法第20條的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。本法第23條的規定，證券公司合規負責人，對證券公司的經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，並應當經國務院監督管理機構認可，合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

10.D[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自已的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户;在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户。

11.A[解析]根據《證券法》第208條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬户或者利用他人賬户買賣證券的，責令改正，沒收違法所得。並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

12.B[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所應當根據國家關於證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月513前報送證券交易所。

13.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第12條的規定，協會通過以下途徑採集誠信信息：①基本信息通過協會會員信息管理系統和從業人員信息管理系統採集;②協會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協會錄入誠信信息系統;③協會以外主體做出的、符合本辦法第9條的規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統;協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原閒;④協會以外主體做出的、符合本辦法第10條的規定的處罰處分信息，由協會通過誠信信息共享等途徑採集並錄入誠信信息系統;⑤會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息。會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記人誠信信息系統備註欄;協會認為申報信息不應記人誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記人誠信信息系統的原因。

14.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定.國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不批准的決定。未經國務院期貨監督管理機構批准，任何單位和個人不得委託或者接受他人委託持有或者管理期貨公司的股權。

15.D[解析]客户申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬户，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬户。

16.A[解析]證監會規定，客户的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客户交易結算資金存放在指定商業銀行，並以每個客户名義單獨立户管理，商業銀行負責資金存取，發揮第二三方監督作用，以保障客户資金安全為目的的資金存管模式。

17.C[解析]根據《證券法》第194條的規定，發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

18.C[解析]根據《證券法》第188條的規定，未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金並加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

19.C[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，並向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合併、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑧公司章程規定的其他職權。

20.D[解析]根據《證券法》第57條的規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

21.A[解析]根據《證券法》第202規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息。或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

22.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權後，公司應當註銷原股東的出資證明書，向新股東簽發出資證明書，並相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。故選項B錯誤。

23.C[解析]根據《關於證券公司開展集合資產管理有關問題的通知》相關規定，證券公司應建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。

24.B[解析]根據《證券投資基金法》第6條的規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人同有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。故選項A錯誤。根據《公司法》第71條的規定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答覆的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。故選項B正確。根據《公司法》第30條的規定，有限責任公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故選項C錯誤。根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件.在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其後1個年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項D錯誤。

25.A[解析]根據《證券法》第209條的規定，證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或撤銷證券自營業務許可。

26.D[解析]根據《證券法》第2條的規定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。

27.D[解析]證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

28.A[解析]根據《公司法》第34條的規定，股東按照實繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優先認繳出資的除外。故選項A錯誤。根據《公司法》第35條的規定，公司成立後.股東不得抽逃出資。故選項B正確。根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券.應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;③代

銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。故選項C正確。根據《證券投資基金法》第51條的規定.公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構註冊。未經註冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金託管人託管。故選項D正確。

29.C[解析]根據《證券法》第32條的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

30.D[解析]根據《證券法》第10條的規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准;未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。故選項A錯誤。根據《證券法》第93條的規定，採取要約收購方式的.收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票.也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。故選項B錯誤。根據《公司法》第13條的規定。公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，並依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。故選項(、錯誤。根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。故選項D正確。