2017證券從業《證券基本法律法規》練習試題及答案

引導語：2017年證券從業考試正在備考當中，大家在看書的同時也不能忘了做一些習題鞏固所學的知識。本站小編為大家整理了2017證券從業《證券基本法律法規》練習試題及答案。希望大家認真對待，每天都有進步，並預祝大家取得好成績。

　組合型選擇題

1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

Ⅰ.公司最近3年連續虧損

Ⅱ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

Ⅲ.公司被宣告破產

Ⅳ.公司有重大違法行為

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分佈等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

2.下列選項中，屬於獎勵信息應包括的內容的有(　　)。

Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

Ⅲ.表彰內容Ⅳ.獎勵等級

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

3.中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的(　　)等進行非現場檢查和現場檢查。

Ⅰ.客户選擇Ⅱ.合同簽訂

Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第48條的規定，證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客户選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

4.在從事融資融券交易期間，如果客户信用資質狀況降低.可能出現的`情形有(　　)。

Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

Ⅲ.可能會給客户造成經濟損失

Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ