2017證券從業資格考試《證券法律法規》複習題及答案

　　複習題一：

選擇題

【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務(　　)個以上完整會計年度。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資諮詢業務三個以上完整會計年度。

【第2題】證券公司成立後，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。(　　)

A.3;3

B.3;6

C.6;3

D.6;6

參考答案：A

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，並説明原因。

【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

A.10%;10%

B.10%;5%

C.15%;10%

D.15%;5%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

【第5題】合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户(　　)個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：C

參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委託獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬户五個工作日內將開户情況向國家外匯局備案。

【第6題】客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的(　　)個交易日內辦理完畢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《關於加強證券經紀業務管理的規定》中，客户申請轉託管、撤銷指定交易和銷户的，應當在接受客户申請並完成其賬户交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。

【第7題】(　　)是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

A.董事會

B.監事會

C.投資決策機構

D.自營業務部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

【第8題】收購期限屆滿後(　　)日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿後十五日內，收購人應當向證券交易所提交關於收購情況的書面報告，並予以公告。

【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度後(　　)個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：B

參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度後二十個工作日內，持營業執照複印件、組織機構代碼證、投資額度批准文件等到其註冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成後，合格投資者應通過託管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：①認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司註冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

第11題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括(　)。

A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準

B.營業網點在40個以上

C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元

D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

參考答案：B

【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩健，資本充足率、償付能力或者淨資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥註冊資本不低於人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者註冊資本不低於人民幣8億元的非存款類金融機構。

第12題：下列不屬於《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是(　)。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

參考答案：A

【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬於其他禁止的行為。

第13題：證券投資諮詢業務人員分為(　)。

A.證券分析師和客户經理

B.證券諮詢師和證券分析師

C.證券研究員和投資顧問

D.證券投資顧問和證券分析師

參考答案：D

【答案及解析】註冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資諮詢業務(投資顧問);註冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資諮詢業務(分析師)。

第14題：禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括(　)。

A.中國證監會加強對內幕交易的監管

B.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管

C.證券公司加強自律

D.新聞媒體加強監督

參考答案：D

【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

第15題：融資融券業務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

A.股東人數不少於4000人

B.在交易所上市交易滿3個月

C.日均換手率低於基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小於5000萬元

D.融資買人標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元

參考答案：C

【答案及解析】選項C不能成為融資融券業務的標的證券。

第16題：(　)依法履行對證券公司的監督管理職責。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結算中心

參考答案：A

【答案及解析】國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。

第17題：關於有限責任公司股東會、董事會和監事會的職權，下列説法中不正確的是(　)。

A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過

B.監事會作出決議，應當經1/3以上監事通過

C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權

D.董事會決議表決實行一人一票

參考答案：B

【答案及解析】監事會作出決議，應當經半數以上監事通過，故B項説法不正確。

第18題：下列關於上市公司股份質押的表述，錯誤的是(　)。

A.股份設質應訂立書面合同，並辦理出質登記

B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的

C.質押合同自登記之日起生效

D.股份出質後不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外

參考答案：B

【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，並在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質後不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。

第19題：以下關於公開募集基金的基金管理公司人員條件的説法，正確的是(　)。

A.所有人員均無須取得基金從業資格

B.所有人員均需要取得基金從業資格

C.取得基金從業資格的人員無法定人數

D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數

參考答案：D

【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②註冊資本不低於1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第20題：證券投資諮詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是(　)。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.國務院證券監管機構

D.證券行業公會

參考答案：C

【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

第21題：以下不屬於集合資產管理業務特點的有(　　)。

A.集合性，即證券公司與客户可以是一對一，也可以是一對多。

B.投資範圍有限定性和非限定性之分

C.客户資產必須進行託管

D.通過專門賬户投資運作

參考答案：A

第22題：證券自營業務的特點不包括(　　)。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

參考答案：C

第23題：下列不屬於法定的公司高級管理人員的是(　　)。

A.財務負責人

B.副經理

C.上市公司董事會祕書

D.高級法律顧問

參考答案：D

第24題：證券自營業務的禁止行為不包括(　　)。

A.委託其他證券公司代為買賣證券

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

C.設立專用賬户交易

D.將自營業務與代理業務混合操作

參考答案：C

第25題：下列關於證券自營業務的認識不正確的是(　　)。

A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性

D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為

參考答案：B

第26題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是(　　)。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資

D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資

參考答案：C

第27題：根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限為(　　)日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

參考答案：B

第28題：(　　)是指證券公司信息技術系統發生故障，從而可能給客户造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

A.操作風險

B.技術風險

C.合規風險

D.管理風險

參考答案：B

第29題：下列選項中，屬於有限責任公司股東會職權的是(　　)。

A.決定公司的經營計劃和投資方案

B.審議批准董事會的報告

C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為

D.監督董事在執行職務時違法的行為

參考答案：B

第30題：證券公司、指定商業銀行根據與客户簽訂的(　　)，為客户建立其交易結算資金的第三方存管關係。

A.《風險揭示書》

B.《客户須知》

C.《證券交易委託代理協議書》

D.《客户交易結算資金存管合同》

參考答案：D