2015年證券市場基本法律法規練習題及答案

單項選擇題

1.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠税款;④清償公司債務;

⑤按股東持股比例分配剩餘資產。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關係董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

7.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客户的交易結算資金或者委託資金。

A.客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款

B.客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款

C.證券公司借用客户資金30日內還清

D.法律規定的其他情形

8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

9.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人蔘加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

11.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，(　　)經營，履行對客户的誠信義務。

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

12.國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

A.中國人民銀行

B.地方人民政府

C.國務院銀行監督管理機構

D.國務院保險監督管理機構

13.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，並自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7

14.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.3個月

C.1年

D.2年

15.甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B.客户資產安全、完整，客户交易結算資金已實現第三方存管

C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月淨資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間

16.下列關於證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的説法中，錯誤的是(　　)。

A.客户融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最後交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最後交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬户、客户信用交易擔保證券賬户、信用交易證券交收賬户和信用交易資金交收賬户

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬户和客户信用交易擔保資金賬户

D.證券公司向客户融資，只能使用融資專用資金賬户內的資金;向客户融券，只能使用融券專用證券賬户內的證券

17.下列不屬於《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

A.申請公開發行股票，依法採取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券，依法採取承銷方式的

18.為了防範從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立並實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

19.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。