2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》習題及答案

　　一、單項選擇題

1.下列不屬於申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

A.公司章程

B.由註冊會計師提供的驗資報告

C.經註冊會計師審計的財務會計報表

D.中國證監會統一印製的申請表

1.C[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會統一印製的申請表;②公司章程;③企業法人營業執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資諮詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;⑤開展投資諮詢業務的方式和內部管理規章制度;⑥業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;⑦由註冊會計師提供的驗資報告;⑧中國證監會要求提供的其他文件。

2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是(　　)。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業登記

D.註銷登記

2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒立的公司，南公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、註冊資本、經營範圍、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換髮營業執照。

3.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會可以視情節輕重採取的措施不包括(　　)。

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.移送司法機關

3.D[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第37條的規定，發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會可以視情節輕重採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開説明、認定為不適當人選等監管措施，或者採取市場禁入措施，並記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關，追究其刑事責任。

4.下列關於董事會每屆任期的説法中.正確的是(　　)。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低於法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務。

5.下列選項中，説法不正確的.是(　　)。

A.改變招股説明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客户和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽

C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客户招攬和客户服務等活動

D.證券業從業人員應保守國家祕密、所在機構的商業祕密、客户的商業祕密及個人隱私，直到離開所在機構後

5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股説明書所列資金用途使用。改變招股説明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。故選項A正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第2條的規定，從業人員在執業過程中應當維護客户和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。故選項B正確。根據《證券經紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客户招攬和客户服務等活動。故選項C正確。根據《證券業從業人員執業行為準則》第5條的規定，從業人員應保守國家祕密、所在機構的商業祕密、客户的商業祕密及個人隱私，對客户服務結束或者離開所在機構後.仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。

6.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

7.下列關於協議收購的説法，不正確的是(　　)。

A.收購人不得進行股份轉讓

B.達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告

C.協議雙方可以臨時委託證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，並將資金存放於指定的銀行

D.收購行為完成後，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定，採取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。在公告前不得履行收購協議。

8.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行

B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

C.證券公司必須委託獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控並定期對自營業務進行壓力測試

D.證券、期貨投資諮詢人員可同時在多個證券、期貨投資諮詢機構執業

8.B[解析]證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬户等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風險處置條例》第5條的規定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定，證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控並定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求並控制在證券公司承受範圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第18條的規定，證券、期貨投資諮詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資諮詢機構執業。故選項D錯誤。

9.證券公司終止與證券經紀人的委託關係的，應當收回其證券經紀人證書，並自委託關係終止之日起(　　)個工作日內向協會註銷該人員的執業註冊登記。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.B[解析]根據《證券經紀人管理暫行規定》第9條的規定，證券公司終止與證券經紀人的委託關係的，應當收回其證券經紀人證書，並自委託關係終止之日起5個工作日內向協會註銷該人員的執業註冊登記。

10.下列選項中，説法正確的是(　　)。

A.客户只能通過書面委託，向期貨公司下達交易指令

B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業註冊登記管理

C.證券業從業人員取得執業證書後，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發生後15日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記

D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後15日內向協會報告

10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，客户可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客户的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客户發出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書後，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構解除勞動合同的，塬聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告。故選項D錯誤。