2016證券從業考試證券市場基本法律法規衝刺練習及答案

　　一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束後__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。(　　)

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

參考答案：B

[第2題]向特定對象發行證券累計超過(　　)人的為公開發行證券。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案：B

[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關業務的人員不少於20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(　　)時，繼續增持股份的，應當採取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：C

[第5題]對定向資產管理業務客户持有上市公司股份情況進行監控的是(　　)。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.證券資產託管機構

D.證券推廣機構

參考答案：A

[第6題]專用證券賬户註銷或者轉換為客户普通證券賬户後，證券公司應當在(　　)個交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.總經理

參考答案：B

[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證監會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

[第9題]證券公司、證券投資諮詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客户招攬的，應當提前(　　)個工作日向舉辦地證監局報備。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的(　　)。

A.有限責任公司和私營企業

B.有限責任公司和股份有限公司

C.有限責任公司和國有企業

D.企業單位和事業單位

參考答案：B

　　二、組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

[第51題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有(　　)。

Ⅰ.挪用客户資產

Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務

Ⅲ.使用客户委託資產進行不必要的證券交易

Ⅳ.接受單一客户委託資產淨值低於中國證監會規定的最低限額

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

[第52題]基金份額持有人大會的職權包括(　　)。

Ⅰ.編制中期和年度基金報告

Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限

Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容

Ⅳ.決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第53題]申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有(　　)。

Ⅰ.公司營業執照

Ⅱ.公司債券募集辦法

Ⅲ.資產評估報告和驗資報告

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

[第54題]證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有(　　)。

Ⅰ.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備

Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

Ⅲ.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備

Ⅳ.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：A

[第55題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，並依法對財產行使(　　)的權利。

Ⅰ.佔有

Ⅱ.受益

Ⅲ.使用

Ⅳ.處分

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第56題]證券公司向客户融券，可以使用(　　)。

Ⅰ.自有資金

Ⅱ.自有證券

Ⅲ.依法籌集的資金

Ⅳ.依法取得處分權的證券

A.ⅡⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：C

[第57題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括(　　)。

Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定

Ⅱ.3年內沒有管理客户委託資產

Ⅲ.被監管機構採取重大行政監管措施未滿2年

Ⅳ.被協會採取紀律處分未滿3年

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅣ

參考答案：B

[第58題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的.

Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

Ⅳ.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

[第59題]證券投資諮詢機構發佈證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

Ⅰ.獨立

Ⅱ.客觀

Ⅲ.公平

Ⅳ.審慎

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

[第60題]保薦機構應當於每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括(　　)。

Ⅰ.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的説明

Ⅱ.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日誌檢查情況的説明

Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

Ⅳ.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的説明

A.Ⅰ ⅡⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢ

參考答案：B