2017年證券市場《市場基本法律法規》摸底考試題及答案

　　一、單項選擇題

1.1986年9月(　　)開辦了股票櫃枱買賣業務。

A.瀋陽 B.深圳

C.上海 D.廣州

答案：C

2.下列的(　　)不屬於按交易對象劃分的證券交易種類。

A.回購交易　B.債券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指證券公司通過計算機聯機系統進行股票買賣申報。

A.口頭報價 B.書面報價

C.間接報價 D.電腦報價

答案：D

4.證券交易風險防範主要包括(　　)、制度防範和風險監察等方面。

A.購買保險 B.事先預警

C.自律管理 D.實時監控

答案：C

5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現貨交易採用淨價交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.對於開放式基金來説，其成立後的轉讓，是通過基金證券的( )。

A.交易所交易 B.私下買賣

C.回購操作 D.櫃枱轉讓

答案：D

7.從性質上看，債券回購交易歸屬於(　　)。

A.資本市場 B.貨幣市場

C.基金市場 D.機構投資者市場

答案： B

8.《證券公司證券自營業務管理辦法》規定：證券公司從事證券自營業務，其流動性資產佔淨資產或證券營運資金的比例不得低於(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不屬於證券交易所會員的權利。

A.優先購買股票

B.參加會員大會

C.對證券交易所事務的提議和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的`服務

答案：A

10.根據(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式

C.席位經營的證券品種 D.席位的經營方式

答案：C

　　二、多項選擇題

1.以下説法是正確的有( )。

A.證券發行與證券交易相互促進

B.證券發行為證券交易提供了對象

C.證券交易有利於證券發行的順利進行

D.證券交易決定了證券發行的規模

答案：ABC

2.在我國，( 　 )是強調證券交易公開原則的內容。

A.對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開

B.對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開

C.股份公司其職工學歷組成必須公佈

D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公佈

答案：ABD

3.下列金融期權交易的説法正確的有(　　)。

A.以金融期貨和約為交易對象

B.金融期權合約由雙方訂立後，雙方必須行使權利

C.主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數期權

D.基本類型是看漲期權和看跌期權

答案：CD