2015證券從業資格《基礎知識》章節預測試題
一、單項選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個選項中,只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。
A.具有交換價值
B.具有使用價值
C.代表着一定量的財產權利
D.具有價值
2.關於私募證券,下列説法正確的是()。
A.採取公示制度
B.審查條件嚴格
C.發行的對象是少數特定的投資者
D.投資者較多
3.由於中央政府擁有税收、貨幣發行等特權,通常情況下,中央政府債券不存在違約風險,
因此,這一類證券被視為()。
A.低風險證券
B.高風險證券
C.風險證券
D.無風險證券
4.按照2004年2月發佈的《企業年金基金管理試行辦法》的規定,投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例,不高於
基金淨資產的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,不包括()。
A.會計師事務所
B.財務顧問機構
C.資信評級機構
D.證券公司
6.英國的第一家證券交易所於1802年獲得英國政府的正式批准,最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據我國政府對WT0的承諾,外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代
表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證監會
D.國家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式,它的作用不是創造股東的權利,而是證
明股東的權利。所以説,股票是()。
A.設權證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權證券
9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權利歸屬於記名股東
D.轉讓相對複雜或受限制
10.我國《公司法》規定,以募集方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關於無記名股票特點的敍述錯誤的是()。
A.無記名股票轉讓相對複雜
B.無記名股票安全性較差
C.股東權利歸屬股票的持有人
D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資
12.股票的市場價格一般是指()。
A.股票的票面價值
B.股票在一級市場上交易的價格
C.股票的賬面價值
D.股票在二級市場上交易的價格
13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的,普通股票股東行使剩餘資產分配
權的先決條件是()。
A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B.股東大會作出減少公司註冊資本的決議
C.公司連續5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優先股票,其優先權不是體現在股息多少上,而是在分配順
序上。
A.參與優先股票
B.非參與優先股票
C.累積優先股票
D.非累積優先股票
15.下列關於B股的闡述錯誤的是()。
A.採取非記名股票形式
B.以人民幣標明面值,並以外幣認購、買賣
C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓
D.境內居民個人所購B股不得向境外轉託管
16.關於債券的描述,錯誤的是()。
A.債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B.債券的本質是證明債權債務關係的證書
C.債券的流動並不意味着它所代表的實際資本也同樣流動,債券獨立於實際資本之外
D.債券代表債券投資者的權利,這種權利是直接支配財產權
17.關於債券與股票的區別論述錯誤的是()。
A.股票風險較小,債券風險相對較大
B.債券是債權憑證,股票是所有權憑證
C.債券一般有規定的償還期,股票是一種無期證券
D.發行債券是公司追加資金的需要,發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要
18.以個人為發行對象的(),一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主,故有時稱為儲蓄
債券。
A.實物國債
B.流通國債
C.貨幣國債
D.非流通國債
19.下列不屬於l981年以後我國發行的普通國債的是()。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債(電子式)
D.長期建設國債
20.中央銀行票據簡稱央票,是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券,期限通常為()。
A.6個月~1年
B.3個月~6個月
C.6個月~3年
D.3個月~3年
21.我國的()是指在中華人民共和國境內具有法人資格的'企業在境內依照法定程序發
行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.企業債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券稱
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2016證券從業資格《證券交易》考試測試題
第一章證券交易概述同步測試習題一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)1.為防範證券結算風險,我國設立了證券結算風險基金,從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取,由()按證券交易業務量的一定比例繳納。...
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2016證券從業《證券市場基本法律法規》預測習題
説到考試大家肯定會想到習題,我們知道平時的練習題可以決定我們考試的成績,有選擇的做題可以給我們帶來優異的成績。下面是本站小編為大家蒐集的2016證券從業《證券市場基本法律法規》預測習題,希望可以幫助到各位考生!預測習題一一、選擇題。【第1題】證券投資諮...
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2015年5月證券從業《證券交易》衝刺試題及答案
單選題:1.交易商在固定收益平台進行固收益證券交易,下列説法不正確的是()。A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出C.一級交易商履行做市義務的,可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券D.交易申報賣出固定...
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2015年證券從業資格考試指南:補考規定
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。1.如出現下列情況,考試組織機構將安排補考:(1)考試時考試...