2015證券從業資格考試報考指南
考試介紹
為進一步規範證券銷售行為,提高證券銷售人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於2008年9月舉行證券銷售人員從業考試。
根據《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷售人員執業守則》的相關規定,"證券銷售人員應當具備從事證券銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,並根據有關規定取得協會認可的證券從業資格"。"證券銷售人員是指證券管理公司、證券管理公司委託的證券代銷機構中從事宣傳推介證券、發售證券份額、辦理證券份額申購和贖回等相關活動的人員"。
適合人羣
協會負責人:概括地説,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。
具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的'管理人員;
基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員;
證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
職業定位
證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。
世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯一*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經説過:"如果一個即將畢業的工商管理碩士問我:"如何才能很快致富?"我會一隻手捂着鼻子,一隻手指着華爾街。"
中國的"華爾街"對每一個有志者開放了!
證券從業無論在國內、國外都是"金領"的職業追求。
證券業是距離金錢財富最直接的行業,知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。
證券考試常見的出題方法歸納如下:
1.根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規、規則出題。如就證券交易印花税、股東會議人數、證券交易佣金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
3.反向出題。就正確的內容反向出題,在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳户並存入保證金,此可以出題為判斷:進行期貨交易無須存入保證金,這就是反向出題。
4.跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習,但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中,把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來,可以出各種題型。依此類推,各門課程都可以如法炮製。
5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題,2001年取消了這種題型,但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法,如送配除權等的計算,可以轉化為單選、判斷等題型出題。
補考須知
1.如出現下列情況,考試組織機構將安排補考:
(1)考試時考試機出現故障,開考後超過30分鐘仍不能進行考試;
(2)考試系統突然中斷,經考場技術人員處理仍無法恢復原有信息的;
2.補考場次原則上安排在當天下午最後一場考試結束後同一考點進行。
3.因不可抗力影響補考無法在當日進行時,補考將另行安排。中國證券業協會將在網上公告具體補考時間,有關考場負責人將電話通知考生。考生也應堅持在10天內每天瀏覽協會考試網頁,獲取補考通知。
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