2017證券從業資格《投資基金》多選題專項訓練

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　　多選題一

1.證券投資基金的主要特徵包括(　　).

A.集合投資

B.專業管理

C.組合投資、分散風險

D.制衡機制

E.利益共享、風險共擔.

答案： A B C D E

2.關於開放式基金，下列哪些説法是正確的(　　).

A.開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數不斷變化.

B.開放式基金沒有固定的存續期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金持有人面臨的風險主要是基金管理人能力的風險，無二級市場風險.

E.開放式基金具有獨立法人資格

答案：A B C D

3.下列關於公募基金的説法，那些是正確的(　　).

A.募集對象不固定

B.涉及眾多投資人

C.監管機構實行嚴格的審批或核准制

D.監管機構一般實行備案制

E.允許公開進行宣傳，向投資人以多種方式進行推介

答案：A B C E

4.根據基金投資範圍不同，基金可分為(　　).

A.股票基金

B.雨傘基

C.債券基金

D.貨幣市場基金

E.混合基金

答案：A C D E

5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，有下列事項之一的，應當召開基金份額持有人大會(　　).

A.修改基金契約

B.更換基金管理人

C.更換基金託管人

D.提前終止基金

E.與其它基金合併;

答案：A B C D E

6.我國《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產時，從事以下行為(　　).

A.將本基金投資於其他基金、以基金資產進行房地產投資、從事可能使基金資產承擔無限責任的投資、將基金資產投資於與基金託管人或者基金管理人有利害關係的公司發行的證券

B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

C.動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產用於抵押、擔保、資金拆措或者貸款

D.從事證券信貸業務;從事證券信用交易.

E.進行內幕交易、操縱市場,通過關聯交易損害基金持有人的.利益等

答案： A B C D E

7.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，封閉式基金的發起人可以是下列哪些機構(　　).

A.股份制商業銀行

B.證券公司

C.信託投資公司

D.保險公司

E.基金管理公司

答案：B C E

8.封閉式基金的發行按發行對象和發行範圍來劃分，可分為(　　).

A.網上發行

B.網下發行

C.公募發行

D.私募發行

E.自辦發行

答案： C D

9.封閉式基金募集成功的條件是(　　).

A.募集資金超過該基金批准規模80%

B.募集資金超過該基金批准規模90%

C.募集數額不少於2億元

D.募集數額不少於5億元

E.募集期到期

答案： A C

10.開放式基金轉託管業務的辦理過程可分為(　　).

A.一步轉託管

B.兩步轉託管

C.三步轉託管

D.四部轉託管

E.五部轉託管

答案：A B

　　多選題二

1、證券登記結算機構應採取以下措施保證業務的正常進行________。

A. 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施

B. 建立健全的業務、財務安全防範管理措施

C. 建立完善的風險管理系統

D. 重要原始憑證保存期不少於20年

E. 設立結算風險基金

正確答案：ABCDE

2、網上競價發行的優點有()。

A.市場性

B.連續性

C.安全性

D.經濟性

E.高效性

正確答案：ABDE

3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是

A. 自有資金不少於人民幣1億元

B. 自有資金不少於人民幣2億元

C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格

D. 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格

E. 具有證券登記、託管和結算服務所必需的場所

正確答案：BCE

4、關於上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的説法有________。

A. 交易日閉市後，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構

B. 證券登記結算機構的清算原則為淨額清算原則

C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額

D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

E. 證券登記清算機構在清算完成後，向各證券公司提供當日清算數據彙總表與清算明細表

正確答案：ABCDE

5、新股網上定價發行的具體程序有()。

A.投資者在申購委託前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬户

B.申購當日，投資者申購，並由證券交易所反饋受理

C.申購日後第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專户中

D.申購日後第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

E.申購日後第三天，由主承銷商負責組織搖號抽籤

正確答案：ABCDE

6、證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是 。

A. 必須是經國家證券管理機關批准的可以經營證券業務的金融企業法人

B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力

C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員

D. 有固定的交易場所和合格的交易設施

E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度

正確答案：ABCDE

7、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行為有________。

A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

C. 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E. 以其他方法操縱證券交易價格

正確答案：ABCE

8、下面的(　　)屬於證券交易。

A.房屋交易

B.債券交易

C.存貨單交易

D.基金交易

E.股票交易

正確答案：BDE

9、在證券經紀關係中，客户是(　　)。

A.委託人

B.受託人

C.授權人

D.代理人

正確答案：AC

10、 證券自營業務的特點是

A. 決策的自主性

B. 交易的流動性

C. 成交的不確定性

D. 交易的風險性

E. 收益的不穩定性

正確答案：ADE