證券從業資格《證券基本法律法規》模擬習題

證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的證券從業資格《證券基本法律法規》模擬習題，希望對大家有所幫助。

　　選擇題

1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定並頒佈的行政法規。

A.全國人民代表大會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.證券監管部門

2.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.中國證券業協會

B.國務院

C.全國人民代表大會常務委員會

D.中國人民銀行

3.下列不屬於中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

A.對會員單位的自律管理

B.對從業人員的自律管理

C.代辦股份轉讓系統

D.證券賬户、結算賬户的設立和管理

4.一般來説，涉及證券市場的部門規章及規範性文件由(　　)制定。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國保監會

D.國務院

5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的(　　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

A.必須多於2人

B.不得少於2人

C.必須多於3人

D.不得少於3人

7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、後果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列説法中正確的是(　　)。

A.有限責任公司的註冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

B.有限責任公司的最低註冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的註冊資本在5年內繳足即可

D.不存在最低註冊資本額的規定

10.下列不屬於《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事

方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

11.上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

A.中國證監會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務院

12.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

13.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國刑法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

14.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠税款;④清償公司債務;

⑤按股東持股比例分配剩餘資產。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的.企業有關聯關係的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關係董事出席即可舉行。

A.1/3

B.過半數

C.2/3

D.全體

16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低於公司註冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

18.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客户的交易結算資金或者委託資金。

A.客户進行證券的申購、證券交易的結算或者客户提款

B.客户支付與證券交易有關的佣金、費用或者税款

C.證券公司借用客户資金30日內還清

D.法律規定的其他情形

19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

20.收購上市公司的行為結束後，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30