2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬試題及答案

　　一、單項選擇題

1、下列關於欺詐發行股票、債券罪立案標準的説法中，錯誤的是()。

A、發行數額在200萬元以上的

B、利用募集的資金進行違法活動的

C、轉移或者隱瞞所募集資金的

D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

正確答案： A

【專家解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他後果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

2、下列關於證券發行的描述中錯誤的是()。

A、未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券

B、向不特定對象發行證券屬於公開發行

C、向累計超過200人的特定對象發行證券屬於公開發行

D、公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

正確答案： D

【專家解析】有下列情形之一的，為公開發行⑴向:不特走對象發行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發行行為，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購佔註冊資本總額一定比例的股份，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

正確答案： C

【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許採取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認構佔註冊資本總額一定比例的股份，以加大發起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定，發起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。

4、保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

A、2

B、3

C、4

D、5

正確答案： D

【專家解析】保薦機構、保薦代表人註冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

5、不適用於我國《證券法》的是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

正確答案： C

【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用於我國香港和澳門兩個特別行政區。

6、部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。下列不屬於部門規章及規範性文件的是()。

A、《中華人民共和國企業破產法》

B、《證券發行與承銷管理辦法》

C、《上市公司信息披露管理辦法》

D、《證券市場禁入規定》

正確答案： A

【專家解析】部門規章及規範性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次於法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

7、財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監督管理委員會^申報告請撤回申報文件，並説明原因。

A、1

B、5

C、10

D、20

正確答案： B

【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委託人和財務顧問終止委託協議的，財務顧問和委託人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告申請撤回申報文件，並説明原因。

8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

A、1

B、3

C、5

D、10

正確答案： B

【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

9、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後()日內向協會報告。

A、7

B、10

C、15

D、20

正確答案： B

【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後10日內向協會報告

10、對於採取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。

A、60

B、360

C、90

D、100

正確答案： C

【專家解析】我國證券法規定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

11、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

正確答案： B

【專家解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正確答案： C

【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。

A、股東

B、持有人

C、託管人

D、基金管理機構

正確答案： B

【專家解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。

14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少於()萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正確答案： C

【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少於3000萬元。

15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備於本公司，。供股東査閲

A、10

B、20

C、25

D、30

正確答案： B

【專家解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備於本公司供股東查閲。

16、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統備註欄。

A、2

B、5

C、10

D、15

正確答案： C

【專家解析】會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信信息系統備註欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員並説明不予記入誠信信息系統的原因。

17、基金管理人的權利不包括()。

A、運作和管理基金資產

B、保管基金資產

C、代表基金行使股東權利

D、獲取基金管理人報酬

正確答案： B

【專家解析】按照我國有關規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規規定的其他權利。

18、基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的()原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、公認

正確答案： A

【專家解析】基金監管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監管的公開原則。

19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。

A、投資人利益優先原則

B、全面性原則

C、客觀原則

D、及時性原則

正確答案： A

【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。