2017證券從業資格考試《證券基本法律法規》模擬題及答案

　　模擬題一：

組合型選擇題

1.下列屬於期貨交易所職責的有(　　)。

Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織並監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核並報國務院批准，期貨交易所不得從事信託投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

2.下列具有法人資格的有(　　)。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅣ

2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

3.下列屬於證券承銷協議應載明的內容有(　　)。

Ⅰ.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格

Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

4.發行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會申請豁免披露。

Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

Ⅲ.涉及商業祕密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.D[解析]若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業祕密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。

5.下列屬於股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有(　　)。

Ⅰ.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價並可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

7.下列關於要約收購的説法，正確的有(　　)。

Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用於被收購公司的所有股東

Ⅳ.採取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。

8.下列關於基金託管人的義務，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢ

8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規範。

9.期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

Ⅲ.未能提供開户證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開户證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

10.下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產

Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。