2017年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題及答案

　　一、單項組合選擇題

1、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

2、以下關於外資股的説法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬於境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、台灣地區投資者發行的股票Ⅳ.紅籌股不屬於外資股

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【專家解析】考核外資股的內容。B股屬於境內上市外資股。

3、下列屬於證券、期貨投資諮詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服蜙??

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券、期貨投資諮詢業務包括：(1)接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

4、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

5、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業務範圍及融資融券業務開展情況的説明Ⅱ.相關業務技術系統建設情況説明Ⅲ.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的説明;本公司要求的其他材料。

6、證券投資諮詢人員可以分為()。Ⅰ.專業證券投資諮詢機構的諮詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的諮詢人員Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】申請諮詢執業資格的證券投資諮詢人員包括：(1)專業證券投資諮詢機構的諮詢人員。(2)證券經營機構研究部門的諮詢人員。

7、證券公司應當統一組織回訪客户，回訪內容應當包括但不限於()。Ⅰ.客户身份核實Ⅱ.客户賬户變動確認Ⅲ.是否向客户充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委託行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券公司應當統一組織回訪客户，對新開户客户應當在1個月內完成回訪，對原有客户的回訪比例應當不低於上年末客户總數(不含休眠賬户及中止交易賬户客户)的10%，回訪內容應當包括但不限於客户身份核實、客户賬户變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客户操作賬户、是否向客户充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。

8、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的.債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

9、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票並上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票並上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

10、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客户的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬於證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬於證券監督管理機構的職權。