證券自營業務的決策與授權
證券公司應建立健全相對集中、權責統一的`投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立。董事會是自營業務的最高決策機構。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
自營業務部門為自營業務的執行機構,應在投資決策機構作出的決策範圍內,根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。
自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責,非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策,應當經過集體決策並採取書面形式,由相關人員簽字確認後存檔。
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上班族如何高效備考證券從業資格考試
時間對於上班族來説是相當可貴的,特別是要為考試做準備的上班族。如何利用寶貴的時間高效複習很重要,下面本站小編就為上班族們分享以下考證券從業資格考試高效備考方法,希望對你有所幫助!第一步:學習順序要理好首先要聽課,由於證券從業考試的內容為基礎知識,知識點...
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2017年4月證券業從業資格考試範圍及題型
導語:由中國證券業協會公佈的《2017年第二季度證券業從業人員資格考試公告》得知,2017年4月25、26日證券業從業人員資格考試科目和題型範圍內容如下。考試科目、範圍及題型(一)考試科目和考試時間第一季度的`考試安排一般從業資格考試和專項業務類資格考試四個科...
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證券從業資格《證券基本法律法規》章節練習
導語:參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。請大家跟着小編一起來看看相關的考試題目吧。~組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢...
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2016年10月證券從業資格考試考點分佈
2016年10月證券從業資格考試考點安排工作已經安排妥當,下面是具體的考點安排設置內容,歡迎閲讀!2016年10月22-23日證券從業資格考試考點包括39個。10月22日至23日證券從業考試地點如下::北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭...