2017證券從業考試《證券市場》考點之融資融券業務管理的基本原則

融資融券業務管理的基本原則有哪些你知道嗎?你對融資融券業務管理的基本原則瞭解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的關於融資融券業務管理的基本原則的知識，歡迎閲讀。

　　合法合規原則：

1、證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防範和控制風險，切實維護客户資產的安全。

2、證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批准。

3、證券公司向客户融資，應當使用自有資金或則依法籌集的資金，向客户融券，應當使用自有證券或則依法取得處分權的證券

　　集中管理原則

證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中於證券公司總部。

公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系

操作流程和風險識別、評估和控制體系。

融資融券業務的決策與授權體系原則上按照董事會-業務決策機構-業務執行部門-分支機構的架構設立和運行。

董事會負責制定融資融券業務的'基本管理制度，決定於融資融券業務有關的部門設置及各部門的職責，確定融資融券業務的總規模。

　　獨立運行原則

證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬户等方面相互分離、獨立運行。

　　崗位分離原則

證券公司融資融券業務的前、中、後台應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責。負責風險監控和業務稽核的部門崗位應當獨立與其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得監管風險監控部門和業務稽核部門。