2017年證券從業資格考試疑難重點

導語：下面是一些關於2017年的證券從業資格考試中的複習重點：主要包括證券業協會的機構設置、證券業協會的職責和自律管理職能和股票上市公告的相關內容。

　　證券從業資格考試金融市場重點：證券業協會的機構設置

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。截至2011年6月，協會共有會員239家，其中，證券公司107家，證券投資諮詢公司86家，金融資產管理公司2家，資信評估機構5家，特別會員39家，其中地方證券業協會36家，證券交易所2家，證券登記結算公司1家。

　　證券從業資格考試金融市場重點：證券業協會的職責和自律管理職能

(一)證券業協會的`職責

中國證券業協會履行下列職責：(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。(2)依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會員提供服務。(4)制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員問的業務交流。(5)對會員之間、會員與客户之間發生的證券業務糾紛進行調解。(6)組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。(7)監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的按照規定給予紀律處分。

(二)證券業協會的自律管理職能

中國證券業協會依據行業規範發展的需要，行使下列自律管理職責：

(1)推進行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業人員水平考試。(3)推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批准，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引。(5)組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現在：(1)對會員單位的自律管理。?規範業務，制定業務指引。規範發展，促進行業創新，增強行業競爭力。?制定行業公約，促進公平競爭。(2)對從業人員的自律管理。?從業人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經營機構從業的人員，必須具有相關從業資格。?後續職業培訓。?制定從業人員的行為準則和道德規範。從業人員誠信信息管理。

　　證券從業資格考試《證券市場法律法規》重點：股票上市公告

根據《中華人名共和國公司法》的規定，股票上市交易申請經批准後，被批准的上市公司必須公告其股票上市報告，並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閲。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報刊上。上市公告的內容，除了應當包括招股説明書的主要內容外，還應當包括下列事項：

(1) 股票獲准在證券交易所交易的日期和批准文號

(2) 股票發行情況，股權結構和最大的10 名股東的名單及持股數

(3) 公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議

(4) 董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況

(5) 公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利預測文件

(6) 證券交易所要求載明的其他情況