2017證券從業資格考試《基礎知識》重點解析

證券大宗交易、專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可在綜合協議交易平台交易。下面是小編為大家分享2017證券從業資格考試《基礎知識》重點解析，歡迎大家閲讀瀏覽。

　　證交所的運作系統

1、上交所的運作系統：集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平台

2、深交所的運作系統：集中競價交易系統、綜合協議交易平台

3、集中競價交易系統：交易系統、結算系統、信息系統、監察系統 4 個部分

①交易系統：由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元(上交所)或交易席位(深交所)、報盤系統、通信系統組成，交易主機又稱“撮合主機”

②結算系統：對證券交易進行清算、交收、過户的系統

③信息系統：由交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網組成

④監察系統：證券交易監控系統

4、大宗交易系統

①大宗交易在收盤後限定時間進行，申報方式有意向申報、成交申報

②有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅範圍內

③無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方議價協商確定成交價，並經交易所確認成交

④大宗交易的成交價格不作為該證券當日收盤價，不納入指數，不計入當日行情，成交量在收盤後計入該證券成交總量

⑤上交所會員可申請成為大宗交易系統的.一級交易商

⑥大宗交易系統可採取協商、詢價、投標方式進行，達成協議後提出成交申報，成交結果以交易所大宗交易系統記錄的成交數據為準

⑦大宗交易系統買賣雙方可採取擔保交收或非擔保交收，採用非擔保交收的，應就交收期限、履約保證金、交收失敗的處理等作出約定

5、固定收益證券綜合電子平台

①固定收益平台實行交易商制度

②符合條件的交易商可以申請一級交易商資格，一級交易商指經上交所核准在平台交易中持續提供雙邊報價和對詢價提供成交報價的交易商

③一級交易商必須對上交所指定的關鍵期限國債進行做市，也可以自主對其他固定收益證券做市

④一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，並接受其他交易商詢價

⑤一級交易商做市證券帳户內當日可用於交收國債出現不足的，可通過平台自動實行隔夜回購，以對不足部分自動補券

⑥平台交易採用報價交易和詢價交易兩種方式，報價交易中交易商可匿名或實名申報，詢價交易中交易商必須實名申報

6、綜合協議交易平台

①深交所為會員和合格投資者進行證券大宗交易和協議交易提供的交易系統

②證券大宗交易、專項資產管理計劃收益權份額等證券的協議交易，可在綜合協議交易平台交易

③交易擁護的申報類型有：意向申報、成交申報、雙邊報價、定價申報、其他申報