2016證券投資基金複習題及答案

對於證券從業者來説證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，本站小編特地為大家整理了以下2016證券投資基金複習題及答案，希望對大家有幫助!

　　習題一

1、 下列關於封閉式基金的利潤分配，説法錯誤的是(　)。

A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次

B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%

C 、 基金收益分配後基金份額淨值不得高於面值

D 、 封閉式基金只能採用現金分紅

答案： C

解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配後基金份額淨值不得低於面值。封閉式基金只能採用現金分紅。

2、 (　)負責全國銀行間債券市場交易的日常監測工作。

A 、 中央結算公司

B 、 中國人民銀行

C 、 銀行業監督協會

D 、 同業拆借中心

答案： D

解析： 全國銀行間同業拆借中心主要為市場的投資者提供報價平台，為其交易提供電子成交登記服務，並按照中國人民銀行的有關規定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。

3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關係是(　)。

A 、 三種指數均以CAPM模型為基礎

B 、 詹森a不以CAPM為基礎

C 、 夏普比率不以CAPM為基礎

D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎

答案： A

解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普於1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源於CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數均以CAPM模型為基礎。

4、 關於股票的永久性，下列説法錯誤的是(　)。

A 、 股票的.有效期與股份公司的存續期間相聯繫，兩者是並存的關係

B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D 、 對於股份公司來説，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

答案： D

解析： 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表着股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對於股份公司來説，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於(　)。

A 、 提出了基金投資於同一主體發行的證券，不得超過基金資產淨值的5%

B 、 提出了規範管理公司和簡要招募説明書的指令

C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的範圍

D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

答案： D

解析： A項是一號指令的內容;BC兩項均為三號指令新增內容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於為UCITS管理公司提提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。

6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，採用(　)提供的相應品種當日的估值價格。

A 、 基金管理公司

B 、 基金託管人

C 、 第三方估值機構

D 、 基金管理人

答案： C

7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為(　)日的16：00.

A 、 T+0

B 、 T+1

C 、 T+3

D 、 T+6

答案： B

解析： A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。

8、 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括(　)。

A 、 券款對付

B 、 見券付款

C 、 見款付券

D 、 純券過户

答案： D

解析： 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

9、 (　)不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

A 、 固定利率債券

B 、 累進利率債券

C 、 免税債券

D 、 貼現債券

答案： D

解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免税債券等。

10、 債券基金主要的投資風險不包括(　)。

A 、 利率風險

B 、 匯率風險

C 、 信用風險

D 、 提前贖回風險

答案： B

解析： 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。

　　習題二

1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

2.一般而言，成長型基金的風險大、收益高;收入型基金的風險小、收益較低;平衡型基金的風險、收益則介於成長型基金與收入型基金之間。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

3.基金管理公司管理的是投資者的資產，一般進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要低得多。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求註冊資本、淨資產應當不低於1億元人民幣，資產質量良好。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在於：基金管理公司所管理的基金財產是基於信託關係形成的，通常可以管理運作幾十倍於自身註冊資本的基金財產。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

6.獨立董事是指不在公司任職並且與公司及其高級管理人員有經濟關係的董事。( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

8.董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

9.股東可以要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項，可以要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

10.交易所上市股票和權證以收盤淨價估值。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

正確答案：

1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B