證券從業考試證券投資基金往年真題及答案
一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項中,只有一項最符合題目要求。)
1.將眾多投資者的資金集中起來,並委託基金管理人進行共同投資,表現了證券投資基金( )的特點。
A.集合理財 B.組合投資 C.風險共擔 D.分散風險
2.( )是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契約 B.招募説明書 C.託管協議 D.代銷協議
基金最早產生於( )。
A.英國 B.美國 C.中國 D.加拿大
4.證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.實業 B.上市公司的投資項目 C.信貸 D.有價證券
5.基金評價的角度不包括( )。
A.對單個基金的分析和評價 B.對基金經理的分析和評價
C.對基金公司的分析和評價 D.對基金行業的分析和評價
6.以下幾種基金,最不適宜長期投資的是( )。
A.貨幣市場基金 B.股票基金 C.債券基金 D.混合基金
7.增長型基金的基本目標為( )。
A.追求穩定的經常性收入 B.追求資本增值
C.追求超越市場表現的投資業績 D.經常性收入與資本增值兼顧
8.從基金的資金來源和用途劃分,證券投資基金可分為( )。
A.公募基金和私募基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公司型基金和契約型基金
9.與私募基金相比,公募基金具有的特點是( )。
A.投資風險較高 B.投資活動所受到的限制和約束少
C.基金募集對象不固定 D.採取非公開方式發售
10.保本基金將大部分資金投資於( )。
A.股票 B.貨幣市場工具 C.衍生金融工具 D.與基金到期日一致的債券
11.根據《開放式證券投資基金試點辦法》的規定,開放式基金單個開放日,基金淨贖回申請超過基金總份額( )時,為鉅額贖回。
A.5% B.10% C.15% D.20%
12.目前,我國股票型基金的認購費率大多在( )。
A.2%~2.5% B.1%~1.5% C.1%以下 D.0
13.依照《證券投資基金法》的規定,提前終止基金合同,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的( )以上通過。
A.1/4 B.1/2 C.1/3 才 D.2/3
14.開放式基金的認購採取( )的方式。
A.份額認購
B.金額認購
C.債券認購
D.份額或金額認購
15.開放式基金份額的發售,由( )負責辦理。
A.基金管理人
B.商業銀行
C.證券公司
D.專業基金銷售機構
16.獲准上市的基金,須於上市首日前的( )個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上公佈上市公告書。
A.7 B.5 C.3 D.1
17.一般情況下,基金管理公司內部制定和監督執行風險控制政策的機構是( )。
A.投資決策委員會 B.風險控制委員會 C.董事會 D.基金份額持有人大會
18.公司型基金的最高權力機構是( )。
A.基金公司監事會 B.基金公司董事會 C.基金管理公司董事會 D.基金公司股東大會
19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿,基金份額持有人人數達到( )人以上。
A.50 B.100 C.200 D.300
20.下列管理費用中,由高到低的是( )。
A.認股權證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
B.股票基金、債券基金、貨幣市場基金、認股權證基金
C.債券基金、貨幣市場基金、認股權證基金、股票基金
D.貨幣市場基金、認股權證基金、股票基金、債券基金
21.由基金投資者直接支付的費用是( )。
A.申購費 B.基金管理費 C.基金託管費 D.信息披露費
22.( )指與公司關係密切、能夠影響公司客户服務能力的各種因素,主要包括股東支持、銷售渠道、客户、競爭對手及公眾。
A.外部環境 B.宏觀環境 C.內部環境 D.微觀環境
23.如果投資者在2010年4月15日(週五,法定節假日前最後一個工作日)贖回了基金份額,那麼投資者享有利潤的期限至( )。
A.4月15日 B.4月16日 C.4月17日 D.4月18日
24.發行人和中介機構簽訂合同,由中介承銷機構買入全部基金單位,然後承銷機構再向投資者銷售,如果未能將基金單位全部銷售出去,則餘下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金髮行方式稱為( )。
A.基金承銷 B.基金代銷 C.基金包銷 D.敞開發售
25.基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括( )。
A.健全性原則 B.有效性原則 C.審慎性原則 D.相互制約原則
26.在基金管理公司的治理結構中,處於核心地位的是( )。
A.投資決策委員會 B.公司監管機構 C.公司董事會 D.公司經理層
27.在公司內部控制的主要內容中,不屬於投資管理業務控制的是( )。
A.明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在的風險並採取控制措施
B.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業務中可能存在的風險並採取控制措施
D.嚴格制定信息系統的管理制度
28.我國《證券投資基金》規定,基金託管人由依法設立並取得基金託管資格的( )擔任。
A.信託投資公司 B.政策性銀行 C.商業銀行 D.保險公司
29.基金託管業務技術系統的系統安全運作特徵是指( )。
A.基金託管的主要業務活動都可以通過技術系統完成
B.都配置了能夠滿足基金託管業務運作需要的系統
C.都建立了系統管理相應的規章制度,並通過專人管理
D.都能夠從技術手段上保證基金託管業務的安全運作
-
2017年第一次證券從業資格考試公告
導語:2017年第一次證券從業資格考試時間為2月25日-26日,具體考試公告請閲讀以下內容,更多詳情請關注應屆畢業生考試網。一、考試時間及報名時間考試時間:2月25至26日報名時間:1月13日17時至2月6日18時二、考試報名條件(一)一般從業資格考試1、報名截止日年滿18周...
-
證券從業資格考試第二章第二節考點
導語:下面是關於證券從業資格考試第二章第二節的章節複習內容。有報考了證券從業資格考試的考生我們一起來看看這些考點內容吧。第二章證券從業人員管理第二節執業行為考點一證券市場禁入措施的有關規定要點內容終身禁入證券市場的行為對違反法律、行政法規或者...
-
證券從業資格考試金融市場章節重點
金融市場是統一市場體系的一個重要組成部分,屬於要素市場。它與消費品市場、生產資料市場、勞動力市場、技術市場、信息市場、房地產市場、旅遊服務市場等各類市場相互聯繫,相互依存,共同形成統一市場的有機整體。下面應屆畢業生小編為大家搜索整理了證券從業資格...
-
2015中信證券1.2億轉讓金通證券股權
近日,由浙江產權交易所發佈的一則掛牌公告顯示,金通證券有限責任公司(以下簡稱金通證券)100%股權將對外轉讓,轉讓方為中信證券(600030,收盤價22.31元)。《每日經濟新聞》記者發現,這不是中信證券第一次轉讓金通證券股權。經過一系列整合後,中信證券2014年年報顯示,中...