證券金融市場考點：資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

導語：對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理的相關證券從業知識點你知道是什麼嗎?如果還不夠了解，那就看看下面內容吧。

　　(一)資產評估機構申請

按照《關於從事證券期貨相關業務的.資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件：

(1)資產評估機構依法設立並取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合併的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年。

(2)質量控制制度和其他內部管理制度健全並有效執行，執業質量和職業道德良好。

(3)具有不少於30名註冊資產評估師，其中最近3年持有註冊資產評估師證書且連續執業的不少於20人。

(4)淨資產不少於200萬元。

(5)按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。

(6)半數以上合夥人或者持有不少於50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。

(7)最近3年評估業務收入合計不少於2000萬元，且每年不少於500萬元。

　　(二)資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形

資產評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列情形之一：

(1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理憑證或者不予批准決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

財政部、中國證監會應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。對具有證券評估資格的資產評估機構從事證券業務違反規定的，財政部、中國證監會可以採取出具警示函並責令其整改等措施;對資產評估機構負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以實行監管談話、出具警示函等措施，對情節嚴重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業務的懲戒，同時記入誠信檔案，並予以公告。