證券從業資格考點:誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
導語:證券公司的從業人員,證券業協會或者證券管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄,誘騙投資者買賣證券,造成嚴重後果的是要以刑法罪論處的,大家一起來看看相關內容吧。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重後果的.行為。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成
要點:客體要件
內容 :本罪所侵害的客體是複雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
要點:客觀要件
內容:本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷燬交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重後果的行為。(1)所謂提供,是指將虛假的有關證券發行,證券、期貨交易的虛假信息故意傳播或擴散。
(2)所謂偽造,在這裏是指按照證券、期貨交易記錄的特徵包括形式特徵如式樣、格式、形狀等內容特徵,採用印刷、複印、描繪、拓印、石印等各種方法,製作假交易記錄冒充真交易記錄的行為。
(3)所謂變造,是指在真實交易記錄的基礎上,通過塗改、剪接、挖補、拼湊等加工方法,從而使原交易記錄改變其內容的行為。
(4)所謂銷燬,是指將證券、期貨交易記錄採用諸如撕裂、火燒、水浸、丟棄等各種方法予以毀滅。
(5)所謂誘騙,是指採取提供虛假的信息或將交易記錄加以銷燬的方式,以對投資者進行欺騙、引誘、誤導,從而騙取投資者信任使投資者買賣證券、期貨合約的行為。
(6)本罪為結果犯,只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷燬交易記錄,誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重後果才能構成本罪。否則,即使有上述行為,但沒有造成實際損害後果或者雖有實際損害後果但不是嚴重的後果,都不能構成本罪
要點:主體要件
內容:本罪的主體為特殊主體,即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員及單位,才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體
要點:主觀要件
內容:本罪在主觀方面必須出於故意,即明知為虛假信息而故意提供或者明知是證券、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷燬,並且具有誘騙投資者買賣證券、期貨合約的目的。過失不能構成本罪
-
證券投資顧問的業務模擬題
證券投資顧問為客户提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,禁止代理客户操作。也就是説,投資顧問提供建議給客户參考,決策由客户自己做。以下是小編整理的2016年證券投資顧問的業務模擬題,希望對大家有所幫助一、選擇題[第1題]普通股票是最基...
-
2015年證券從業資格考試證券交易練習題
單項選擇題1、下列不屬於證券自營業務內部控制內容的是()。A.建立防火牆制度B.建立完備的業績考核和激勵制度C.建立獨立的實時監控系統D.明確自營賬户由自營業務部門統一管理2、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明,按照我國現行有關...
-
證券考試基礎知識測試題2017
引導語:2017年證券從業資格考試正在備考當中,大家在看書的同時也不能忘了做一些習題鞏固所學的知識。以下是本站小編分享給大家的證券考試基礎知識測試題2017,歡迎測試!單選題1.證券市場按證券品種劃分,可以分為()A.發行市場和流通市場B.場內市場和場外市場C.股票...
-
證券交易資金前端風險控制制度
導語:滬深交易所和中國結算日前宣佈,將引入證券交易資金前端風險控制制度,加強對證券公司、基金公司、保險公司等持有或租用交易單元的機構日常交易管理。以下是關於證券交易資金前端風險控制制度的詳細內容。目前中國結算已會同滬深交易所,在研究論證的基礎上起草...