基金設立法律服務合同範文

私募股權投資基金的運營可以簡單劃分為以下幾個階段，律師為私 募股權基金機構提供法律服務也主要是圍繞這四個階段展開。

（一）創建私募股權投資基金及資金募集階段

該階段的律師業務主要涉及設立私募股權投資基金、募集資金方面 的法律事務。

1、提供私募股權投資基金設立的法律環境評價。

通過對國家關於私募 投權投資的法律、法規、規章的研究和説明，藉以幫助發起人明確國家 在私募股權投資的發展戰略、法律制度和政策導向。

2、參與基金設立模式策劃設計。

設立新的私募股權投資基金的法律途 徑可以選擇公司制、信託制和有限合夥制，律師從法律角度進行比較提 出建議。如果採用有限合夥制模式,律師審查是否符合當地的法規、規 章設置的投資門檻,以及對投資管理人的資格限制。

3、基金設立的法律框架的設計、論證。

設計私募股權投資法律框架是 通過規範資本供給者（投資者）、資本動作者（私募股權基金管理人） 和私募股權資本接受者（目標企業）三方的權利義務，保護他們的合法 權益，將市場交易中的不確定性降到最低，增加各方對交易後果的可預 測性，保障交易各方的

交易安全。

4、參與基金路演和投資談判。

律師可以協助私募基金髮起人進行基金 路演,製作、修改路演材料以及基金初步組建方式和投資意向書等,參與 投資人與基金髮起人的協商談判,同時可以幫助基金篩選和推薦專門的代銷機構進行基金推廣,草擬並修改代銷協議。

5、起草基金的核心法律文本。根據基金確定的不同設立組織形式,律師 幫助基金起草並確定私募股權基金最終的法律文本，比如基金章程、內 部治理規章制度、有限合夥協議等。律師從設立、運行、表決機制、責 任分配、利益分享、經營期限、投資退出、終止等進行完善的法律設計。

6、參與辦理私募股權基金的審批和註冊登記等，規避基金設立的法律 風險。

7、參與主體的資格審查。審查投資主體的法律資格、授權範圍，董事、 高管及合夥人的資格審查。

8、協助基金份額的變更、轉讓。律師對基金引入新的投資人或將原有 投資人的份額轉讓，協助簽署相關協議及辦理變更手續。

9、受聘為基金投資決策委員會的外聘法律專家委員，參加投資決策委 員會會議，就重大投資決策項目提出專業意見。

10、資金安全性的審查。協助建立基金管理人風險控制本系，律師協助 審查基管理人的權限職責，評估基金內部控制制度的合法合規性、全面 性、審慎性和適時性，及時提出修改意見和方案。

11、監管的設計。協助基金建立明確的投資授權制度，建立嚴格的投資 禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規性。

12、及時評估法規政策、市場環境等重大變化對基金運營產生的影響， 及時提出應對方案。

13、協助基金制定突發性重大風險事件和違規事件的解決方案。

（二）投資項目篩選審查階段

本階段律師的主要任務是幫助投資人尋找合適的投資項目，並從法 律上進行論證。其內容主要包括：

1、協助投資者提供有價值的項目和投資機會。

2、協助進行項目初審。律師對企業提交的商業計劃書或融資計劃書及 相關材料進行書面審查，並參與目標企業初步實地考察評估，對項目可 行性進行法律論證。

3、參與談判協商，確定和保障投資商的投資權益。

4、協助簽署《投資意向書》及《備忘錄》，及時鞏固談判成果。

5、協助制定《保密協議》，對洽談過程中各方的商業祕密如財務數據、 企業戰略與規劃、重要合同、客户名單等採用相關措施加以保護。

6、對擬投資項目進行盡職調查。盡職調查範圍包括被投資方主體合法 性，財務與税務，公司治理結構及團隊，勞動用工，資產資金，知識產 權及專有技術，合同與協議，對外投資，關聯交易，訴訟與潛在訴訟， 行業法律環境等方面進行調查，並根據行業不同、企業

發展期不同等因 素確定不同的調查側重點，避免投資風險，提高投資效率。

7、設計投資模式，起草與洽談《投資協議》。協議包含投資金額、充 分稀釋後的股權價格與股權形式、股份的優先權、投資的前提條件、反 稀釋條款、回購條款、保護性條款等，並設計公司的財務結構與治理結 構，投資人的股權比例，股東會、董事會、監事會及經理的各自權責與 制衡機制，管理層的股權與期權安排，對賭條款等。

8、根據投資模式，起草並簽訂《增資擴股協議》或《股權轉讓協議》。

9、協助《投資協議》的簽署及執行。律師協助完成投資協議的簽署後, 協助向各審批機構進行審批並協助辦理變更登記手續。同時完善協助辦 理包括被投資企業與投資人的交接手續、人員派駐、材料交接、資產清 點等相關手續。

（三）管理投資項目階段 在私募股權基金投資企業後,律師根據被投資企業的實際情況協助私募股權基金對目標企業進行投資管理。此階段律師的工作主要有：

1、提供投資調查分析，為企業產品市場前景進行市場調查和分析的服 務，幫助目標企業確定市場定位。

2、幫助目標企業選擇戰略合作伙伴，並且作為代理人協助客户與潛在 的合作者進行接觸，參與談判，促成雙方的`合作。

3、協助投資方進一步完善被投資企業的內部治理結構。 包括調整董事 會的組成及投票權,高管人員的推薦,財務人員的派駐,以及未能

達到預 定業績時治理結構的變更。此外,律師可以協助設計一定的激勵和約束 機制, 增加管理層持股計劃,來實現投資人對被投資企業高級管理人員 的有效控制。

4、幫助投資方審核目標企業新修訂的章程、股東會議事規則、董事會 議事規則等重要的規範運作的文件，以督促目標企業建立合理的管理制 度和法律框架。

5、提供商標註冊及保護、專利申請及保護服務，協助目標企業進行商 標註冊和專利申請，協助企業主張相關權利。

6、代表投資方行使投資權益，參加董事會，對資產進行監督並協調投 資各方的利益關係，制定投資收益分配方案。

7、針對擬上市的目標企業，協助目標企業上市，設計上市方案。

8、受聘為目標企業的專項或常年法律顧問，參與目標企業的整合及規 範工作。

（四）退出階段

風險資本的退出主要包括公開上市、收購兼併、回購、清算等幾種方式。在投資項目運作成功後，律師將為資本的退出提供法律服務，參 與項目上市、收購兼併等整個過程，協助投資者最大程度地收回投資。 這裏相關的工作包括：

1、談判協商，起草審閲各種交易文件。

2、論證各種退出模式的利弊、協助選擇具體退出模式。

3、擬定整個退出程序方案，製作所涉及的法律文書，對退出程序。