2016年期貨從業資格證《投資分析》試題及答案

在期貨從業考試之際，yjbys小編為大家整理了最新的《投資分析》試題及答案，詳細內容如下：

1.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國銀監會

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括(　　)。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

3.會員制期貨交易所的權力機構是(　　)。

A.會員大會

B.股東大會

C.董事會

D.監事會

4.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　　)。

A.理事會提名，中國證監會通過

B.中國期貨業協會提名，理事會通過

C.中國證監會提名，理事會通過

D.中國證監會提名，會員大會通過

5.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的淨資產應不低於實收資本的(　　)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

6.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是(　　)。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

7.期貨交易所應當按照(　　)的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專户存儲。

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續費收入的20%

D.經營利潤的30%

8.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監會指定的報刊或者媒體

9.期貨公司應當按照(　　)的原則傳遞客户交易指令。

A.時間優先

B.數量優先

C.效率優先

D.規模優先

10.公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由(　　)。

A.中國證監會提名，監事會通過

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

11.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

12.申請設立期貨公司，註冊資本最低限額為人民幣(　　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

13.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內解除對其採取的有關措施。

A.1

B.5

C.7

D.3

14.(　　)對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產監督管理機構

C.銀監會

D.證監會

15.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由(　　)批准。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構

C.證監會

D.中國期貨業協會

16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當(　　)。

A.責令其限期改正，並處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，並可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處(　　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

18.合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指(　　)。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算

19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

A.總資產

B.管理費用

C.營業成本

D.投資收益

20.期貨公司營業部變更負責人的，期貨公司應當向(　　)提交關於變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

A.原負責人所在地的中國證監會派出機構

B.擬任負責人所在地的中國證監會派出機構

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.其住所地的工商行政管理機構

21.下列關於期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯誤的是(　　)。

A.自開户之日起一定期限內，期貨公司應當向其住所地的中國證監會派出機構備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

22.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所(　　)。

A.股東大會決議書

B.律師事務所意見書

C.監事會決議書

D.申請書

23.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在(　　)關係。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

24.申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括(　　)。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者註冊會計師資格

D.具有從事期貨業務2年以上經驗

25.申請除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括(　　)。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.兩名推薦人的書面推薦意見

26.期貨公司擬免除首席風險官的職務(　　)。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監會派出機構報告

27.《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指(　　)。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國證監會工作人員

28.取得從業資格考試合格證明或者被註銷從業資格的人員連續(　　)未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的後續職業培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

29.期貨公司首席風險官連續(　　)次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

30.期貨公司應當根據(　　)提名並聘任首席風險官。

A.董事會的建議

B.總經理的建議

C.監事會的建議

D.公司章程的規定

31.期貨公司首席風險官應當在(　　)內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。

A.每月結束之日起5個工作日

B.每季度結束之日起5個工作日

C.每季度結束之日起10個工作日

D.每半年度結束之日起30個工作日

32.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近(　　)內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

33.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受託為(　　)辦理金融期貨結算業務。

A.客户和非結算會員

B.客户

C.非結算會員

D.特別結算會員

34.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營(　　)個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.根據規定，期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

36.期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，説明淨資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經(　　)簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

37.證券公司申請介紹業務資格，申請日前(　　)月各項風險控制指標應符合規定標準。

A.2個

B.3個

C.5個

D.6個

38.證券公司介紹其客户到期貨公司開户，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客户期貨賬户可能出現風險時，證券公司可以(　　)。

A.協助期貨公司向客户提示風險

B.為客户提供融資

C.代客户下達平倉指令

D.利用證券資金賬户為客户追加期貨保證金

39.期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應(　　)。

A.暫停其從業資格6個月至12個月

B.予以訓誡，並暫停其從業資格12個月

C.撤銷其從業資格

D.撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

40.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括(　　)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資諮詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

41.張某是某期貨公司的從業人員，其接受客户王某的委託進行某項期貨交易，後張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當(　　)。

A.主動辭去該期貨交易委託

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

42.隱匿或者故意銷燬依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

43.根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對(　　)高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監會

B.證監會

C.董事會

D.期貨交易各方

44.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以(　　)確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

45.期貨公司接受客户全權委託進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)，法律、行政法規另有規定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

46.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的.合同履行地應為(　　)。

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業部等分支機構住所地

D.受理法院住所地

47.下列關於期貨交易數量發生錯誤的説法中，正確的是(　　)。

A.多於指令數量的部分由期貨公司承擔

B.多於指令數量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多於指令數量的，盈利部分由客户享有

D.多於指令數量的部分由下單人承擔

48.《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由(　　)負責解釋。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.中國銀監會

49.依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者的金融期貨仿真交易經歷應當包括累計(　　)交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

A.5個

B.25個

C.15個

D.10個

50.在投資者投資經歷評估中，金融現貨交易經歷的評估分值上限為(　　)。

A.5分

B.10分

C.15分

D.25分

51.期貨公司應當對客户進行(　　)審核。

A.註冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

52.關於客户開户及交易編碼的申請，當日分配的客户交易編碼，期貨交易所應當於(　　)允許客户使用。

A.當日

B.一週後

C.下一交易日

D.兩天內

53.《關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定》由(　　)負責解釋。

A.中國銀監會

B.中國人民銀行

C.中國保監會

D.中國證監會

54.金融期貨的投資者應當遵守(　　)的原則，承擔金融期貨交易履約責任。

A.共享收益

B.期貨公司風險自負

C.共擔風險

D.買賣自負

55.法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全(　　)制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.內部控制和風險管理

B.財務內部控制

C.交易程序控制

D.財務風險管理

56.(　　)及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

A.中國銀行業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.國務院

57.期貨公司及其從業人員從事期貨投資諮詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》規定，遵循(　　)，基於獨立、客觀的立場，公平對待客户，避免利益衝突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重於形式原則

D.理論聯繫實際原則

58.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，(　　)向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資諮詢業務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每週

125

59.期貨公司應當在營業部負責人離任之日起(　　)內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

A.1個月

B.3個月

C.5個月

D.6個月

60.期貨公司會員單位應當建立以(　　)為核心的客户管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿於開户流程管理的各個環節，理性選擇客户。

A.投訴管理

B.客户意見調查和投訴管理

C.瞭解客户和分類管理

D.風險教育和風險提示

　　>>>參考答案及解析<<<

1.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定.保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

2.D。【解析】選項D屬於申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。

3.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

4.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。

5.C。【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的淨資產應不低於實收資本的50%。

6.B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專户存儲。

8.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的.期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告。

9.A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的'原則傳遞客户交易指令。

10.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

11.B。【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。

12.B。【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規定，申請設立期貨公司，註冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

13.D

14.A。【解析】國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核准。

15.B。【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批准。

16.C。【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，並可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

17.B。【解析】《期貨交易管理條例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上10萬元以下的罰款。

18.A。【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價格進行現金差價結算了結到期未平倉合約的過程。

19.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。

20.C

21.C

22.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交變更營業部營業場所申請書。

23.B。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規定.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關係。董事長和總經理不得由一人兼任。

24.D

25.D

26.D。【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務.應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

27.A

28.A。【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定，取得從業資格考試合格證明或者被註銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的後續職業培培訓。

29.A。【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十二三條規定，期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以採取監管談話、出具警示函等監管措施。

30.D。【解析】《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名並聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

31.C

32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

33.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受託為客户辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委託為其辦理金融期貨結算業務。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受託為其客户以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

34.B

35.C。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於40%。

36.A。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，説明淨資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準。

38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客户可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客户提示風險。

39.D。【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

40.A

31.C

32.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

33.B。【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受託為客户辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委託為其辦理金融期貨結算業務。第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受託為其客户以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

34.B

35.C。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第十八條規定，期貨公司淨資本與淨資產的比例不得低於40%。

36.A。【解析】《期貨公司風險管理指標管理辦法》第二十六條規定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，説明淨資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。

37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準。

38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條規定，期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客户可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客户提示風險。

39.D。【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

40.A

41.D

42.B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規定，隱匿或者故意銷燬依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

43.D。【解析】根據《期貨從業人員執業行為原則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。

44.A

45.C

46.C。【解析】《最高人民法院關於審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

47.A

48.A。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十六條規定，本指引由中國金融期貨交易所負責解釋。

49.D

50.B。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條規定，金融現貨交易經歷的評估分值上限為10分。

51.C。【解析】《期貨市場客户開户管理規定》第九條規定，期貨公司應當對客户進行實名制審核。

52.C。【解析】《期貨市場客户開户管理規定》第二十一條規定，關於客户開户及交易編碼的申請，當日分配的客户交易編碼，期貨交易所應當於下一交易日允許客户使用。

53.D。【解析】《關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定》由中國證監會負責解釋。

54.D

55.A。【解析】《關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第八條規定，法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。

56.C。【解析】《關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

57.A。【解析】《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資諮詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基於獨立、客觀的立場，公平對待客户，避免利益衝突。

58.B。【解析】《期貨公司期貨投資諮詢業務試行辦法》第二十八條規定，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資諮詢業務信息。

59.B

60.C