2017證券從業資格考試《金融基礎知識》考試題(附答案)
考試題一:
(1) 以下關於派發股利的説法.正確的有( )。
Ⅰ.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期
Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之後的3個工作日
Ⅲ.股利宣佈日.即公司董事會將分紅派息的消息公佈於眾的時間
Ⅳ.派發日.即股利正式發放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關於派發股利流程:(1)股利宣佈日,即公司董事會將分紅派息的消息公佈於眾的時間
:(2)股權登記日,即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放;(3)除息除權日,
通常為股權登記日之後的1個工作日,本日之後(含本日)買人的股票不再享有本期股利
:(4)派發日,即股利正式發放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.
通常會在幾個工作日之內到達股東賬户。
(2) 債權類資產的遠期合約包括( )。
Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券
Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權類資產的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、
商業票據等固定收益證券的遠期協議。
(3)擴張型貨幣政策措施包括( )。
Ⅰ.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率
Ⅲ.降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴張貸款規模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴張型貨幣政策措施包括:降低法定存款準備金率、降低再貼現率、
在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規模等。
(4) 按基礎工具的種類,金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎工具分類角度,可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關於金融市場的特點説法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
Ⅲ.市場交易活動的集中性
Ⅳ.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場的特點有:市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;
市場交易活動的集中性:交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關證券投資收益與風險關係的説法中,哪些説法是正確的?( )
Ⅰ.同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同,是因為利率風險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同,是因為信用風險不同
Ⅲ.同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同,
是因為購買力風險不同
Ⅳ.股票的收益率一般高於債券,是因為股票面臨的經營風險、財務風險、
經濟週期波動風險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場區分之外,證券市場的層次性還體現為( )。
Ⅰ.區域分佈Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅳ項品種結構是依有價證券的品種而形成的結構關係,
其結構關係的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
不同品種結構之間是平行的關係,不體現層次性。
(8) 以下關於證券市場資本定價功能説法正確的有( )。
Ⅰ.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
Ⅲ.證券市場提供了資本的合理定價機制
Ⅳ.能產生高投資回報的資本,相應的證券價格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。
Ⅰ.股票反映的是所有權關係.債券反映的是債權債務關係.
基金反映的是信託關係
Ⅱ.債券籌集的資金主要投向實業,股票、
基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
Ⅲ.基金是間接投資工具,股票、債券是直接投資工具
Ⅳ.基金的收益有可能高於債券.投資風險又可能小於股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向實業,基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務包括( )。
Ⅰ.繳納基金認購款項及規定的費用
Ⅱ.承擔基金虧損或終止的有限責任
Ⅲ.在封閉式基金存續期間.不得要求贖回基金份額
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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