證劵從業資格證書申請常見問題解答2017

申請證券從業執業證書是由申請人通過所在機構向協會申請的，對於符合條件的申請人，協會通過執業證書管理系統向中國證監會有關部門備案後，頒發執業證書。那麼申請的具體情況是怎樣的呢?下面是yjbys小編為大家帶來的關於證劵從業資格證書申請的知識，歡迎閲讀。

　　1申請時間

申請時間全年無限制，取得從業資格的人員，即可通過所在機構向協會申請。

　　2申請條件

通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，取得從業資格證的人員，即可通過所在機構向協會申請。證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

　　3申請人羣

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;

3、證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的.專業人員及其管理人員;

4、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;

5、中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　4申請機構及崗位條件

執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即一般證券業務、證券投資諮詢業務、證券資信評估業務。一般證券業務涵的範圍較大，是指除證券投資諮詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。

　　常見疑問

　　問 ：證券從業證書和證券執業證書有什麼區別?

答：1.通過證券從業資格考試基礎+任意一科專業後取得的是證券從業資格，可以從網上打印考試合格證。

2. 證券從業資格考試單科成績是長期有效的。

3.考試通過後除了考試合格證之外是沒有別的證書的。4.證券執業證書是當你去證券公司工作後，你工作的證券公司拿着業資格考試合格證去證券從業協會幫你申請下來的。執業證書的申請只能證券公司去辦理，個人不能辦理的。

　　問 證券考試成績有效期兩年指的是什麼?

答：證券單科成績也是長期有效的。2年是指執業資格證書的年檢制度。成績合格證不等於從業資格證書，通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。而執業證書是有年檢制度的。執業證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。

　　問： 證券從業執業證書有什麼用?

答：中國證監會頒佈了《證券業從業人員資格管理辦法》，將證券業從業人員納入統一的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

　　問 ：證券從業資格考試執業證書分類嗎?

答：執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即一般證券業務、證券投資諮詢業務、證券資信評估業務。一般證券業務涵的範圍較大，是指除證券投資諮詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。