2017年證券從業資格考試衝刺練習題

　　一、單項選擇題

1.從事證券業務的專業人員不包括( )。

A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員

B.基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

D.沒有取得證券從業資格的證券銷售人員

答案.D

答案解析.本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(二)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;(三)證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員;(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;(五)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

2.以下關於專業人員從事證券業務説法錯誤的是( )。

A.根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考

B.參加資格考試的人員，應當年滿18週歲

C.參加資格考試的人員，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力

D.參加考試的人員考試合格的，取得從業資格

答案.A

答案解析.根據證券市場發展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業人員自行選擇，供機構用人時參考。

3.申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起( )日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.10

B.15

C.30

D.60

答案.C

答案解析.申請人符合本辦法規定條件的，協會應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，並應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構，並書面説明理由。

3.以下關於證券業從業人員資格管理説法錯誤的是( )。

A.取得執業證書的人員，連續兩年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書

B.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記

C.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

D.重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書

答案.A

答案解析.根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十三條 取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。第十四條 從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。

4.以下關於證券業從業人員資格管理説法正確的是( )。

A.協會應當建立從業人員資格管理數據庫，不需要資格公示和執業註冊登記管理

B.協會、機構應當不定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

C.機構可以聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

D.重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書

答案.D

答案解析.協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業註冊登記管理;協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書;機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

5.以下關於從業人員資格管理相關規定的法律責任説法錯誤的是( )。

A.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試

B.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由協會註銷其執業證書

C.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在2年內不受理其執業證書申請

D.協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私及舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分

答案.C

答案解析.根據《證券業從業人員資格管理辦法》第二十五條　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

6.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案.A

答案解析.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

7.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、( )萬元以下罰款。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案.B

答案解析.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者並處警告、3萬元以下罰款。

8.通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向( )申請註冊，可以取得證券經紀營銷執業證書。

A.證券業協會

B.證監會

C.國務院

D.中國人民銀行

答案.A

答案解析.通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會(中國證券業協會)申請註冊，可以取得證券經紀營銷執業證書。

9.證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，必須具備下列條件不包括( )。

A.具有中華人民共和國國籍

B.具有完全民事行為能力

C.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德

D.具有高中以上學歷

答案.D

答案解析.證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍;(二)具有完全民事行為能力;(三)品行良好、正直誠實，具有良好的.職業道德;(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;(五)具有大學本科以上學歷;(六)證券投資諮詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資諮詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷;(七)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;(八)中國證監會規定的其他條件。

10.取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿( )個月後自動失效。

A.6

B.12

C.18

D.20

答案.C

答案解析.根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》的規定，取得證券、期貨投資諮詢執業資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資諮詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資諮詢從業資格，但是未在證券、期貨投資諮詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月後自動失效。

11.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資諮詢機構應當在勞動合同解除之日起( )個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

A.5

B.8

C.10

D.15

答案.C

答案解析.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資諮詢機構應當在勞動合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

12.以下説法錯誤的是( )。

A.證券公司、證券投資諮詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業協會將要求其撤回申請材料或者註銷相關人員註冊登記，並視情節對相關機構採取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案

B.證券業協會將通過中國證券業協會網站公示證券投資顧問、證券分析師的註冊登記有關信息，方便投資者查詢，接受社會監督

C.證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資諮詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將採取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施

D.證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資諮詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請註銷有關人員的原註冊登記，併為該人員辦理新的註冊登記

答案.D

答案解析.證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資諮詢機構應當在10個工作日內，向證券業協會申請註銷有關人員的原註冊登記，併為該人員辦理新的註冊登記

13.根據證券投資顧問和證券分析師註冊登記程序及要求，變更註冊程序不包括( )。

A.提出變更請求

B.對變更申請進行審核

C.申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，應同時提交書面材料

D.證券投資顧問或證券分析師完成變更註冊登記後，證券業協會將在網站更新有關公示信息

答案.C

答案解析.變更註冊程序：(一)提出變更請求，(二)對變更申請進行審核，(三)證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的政策申請後，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料，(四)證券投資顧問或證券分析師完成變更註冊登記後，證券業協會將在網站更新有關公示信息。

14.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件不包括( )。

A.具備3年以上保薦相關業務經歷

B.最近5年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.未負有數額較大到期未清償的債務

答案.B

答案解析.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(一)具備3年以上保薦相關業務經歷;(二)最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;(三)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(四)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;(五)未負有數額較大到期未清償的債務;(六)中國證監會規定的其他條件。

15.財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件不包括( )。

A.身份證

B.證券從業資格證書

C.中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書

D.最近24個月無違反誠信的不良記錄的説明

答案.A

答案解析.根據《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第十四條 財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的下列證明文件：(一)證券從業資格證書;(二)中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件;(三)中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;(四)財務顧問申請人推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人的推薦函;(五)不存在數額較大到期未清償的債務的説明;(六)最近24個月無違反誠信的不良記錄的説明;(七)最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分的説明;(八)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的説明;(九)中國證監會規定的其他文件。

16.證券投資諮詢人員申請取得證券投資諮詢從業資格，必須有( )年以上的證券從業經歷

A.2

B.3

C.1

D.5

參考答案：A

參考解析：《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第十三條 證券、期貨投資諮詢人員申請取得證券、期貨投資諮詢從業資格，必須具備下列條件：

(一)具有中華人民共和國國籍;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德;

(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰;

(五)具有大學本科以上學歷;

(六)證券投資諮詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資諮詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷;

(七)通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試;

(八)中國證監會規定的其他條件。