2017證券從業資格考試《證券市場》精選習題及答案
精選習題一:
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構統一進行註冊申請並符合條件
參考答案:D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險,單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的( ),中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少於( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
[第4題]在轉融通業務中,證券金融公司應當每年按照税後利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
[第6題]在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後( )日內,證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人,聯絡人信息發生變化的,應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案:D
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證券從業資格考試《證券基本法律法規》練習題及答案2017
1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間,允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過(),加入後3年內,外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案:A解析:根據我國政府對世貿組織的承諾,我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有:允...
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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案,歡迎大家閲讀瀏覽。一、多項選擇題1.資產證券化的有關當事人包括()。A.信用增級機構和信用評級機構B.特...
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2017證券從業資格《市場法律法規》模擬複習題(附答案)
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2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習試題及答案
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